上海盟科药业股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688373         证券简称：盟科药业         公告编号：2025-026

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为159,444,366股。

　　本次股票上市流通总数为159,444,366股。

　　● 本次股票上市流通日期为2025年8月5日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1204号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）13,000.00万股，并于2022年8月5日在上海证券交易所科创板上市。

　　公司首次公开发行后的总股本为655,210,084股，无限售条件流通股为118,687,659股，有限售条件流通股536,522,425股，其中6,112,341股限售股已于2023年2月6日上市流通（详见公司于2023年1月19日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-002））；219,616,308股限售股已于2023年8月7日上市流通（详见公司于2023年8月1日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2023-036））；2,631,008股限售股已于2024年4月23日上市流通（详见公司于2024年4月13日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-015））；13,404,417 股限售股已于2024年7月15日上市流通（详见公司于2024年7月8日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-019）；5,200,000股限售股已于2024年8月5日上市流通（详见公司于2024年7月29日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-024））。

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东5名（MicuRx(HK) Limited、Best Idea International Limited、JSR Limited、GP TMT Holdings Limited、新沂优迈科斯财务咨询中心（有限合伙）），限售期为自公司股票上市之日起36个月，共涉及公司159,444,366股股份，占公司总股本比例为24.32%。

　　本次上市流通的限售股将于2025年8月5日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司上市以来，因实施2023年限制性股票激励计划，根据《上海盟科药业股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，相关限制性股票归属后，公司股本总数由655,210,084股增加至655,605,491股，具体情况如下：

　　除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺如下：

　　（一）股份锁定承诺

　　1、MicuRx(HK) Limited（以下简称“盟科香港”）、Best Idea International Limited （以下简称“Best Idea”）、JSR Limited（以下简称“JSR”）、GP TMT Holdings Limited （以下简称“GP TMT”）

　　“自发行人股票上市之日起36个月内，不转让本承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。”

　　2、新沂优迈科斯财务咨询中心（有限合伙）（以下简称“新沂优迈”）

　　“（1）自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。

　　（2）如因本承诺人违反上述承诺给发行人造成损失的，本企业愿意依法承担相应的赔偿责任。”

　　（二）持股意向承诺

　　1、盟科香港

　　“（1）本承诺人对于本次公开发行前所持有的发行人股份，将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股份。

　　（2）限售期满后两年内，若本承诺人根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行时的发行价。若公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述减持价格应不低于经相应调整后的发行价。

　　（3）本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。”

　　2、Best Idea、JSR、GP TMT、新沂优迈

　　“（1）本承诺人对于本次公开发行前所持有的发行人股份，将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股份。

　　（2）限售期满后两年内，若本承诺人根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，同时结合公司稳定股价、开展经营等多方面需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格应符合相关法律法规及上海证券交易所规则的要求。

　　（3）本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。”

　　截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次申请上市流通的限售股总数为159,444,366股

　　（二）本次上市流通日期为2025年8月5日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　单位：股

　　注：上述股东中，MicuRx(HK) Limited及新沂优迈科斯财务咨询中心（有限合伙）因包括公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间接持股，相关人员间接持股另有额外减持承诺，故其仅部分解禁。相关股东持股比例按照公司截至2025年4月30日股本计算。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　上海盟科药业股份有限公司董事会

　　2025年7月26日