兴业证券股份有限公司 第六届董事会第三十三次会议决议公告

　　证券代码：601377            证券简称：兴业证券           公告编号：临2025-030

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十三次会议于2025年8月11日以电子邮件方式发出会议通知，于2025年8月15日以通讯方式召开。公司现有董事10名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　一、《关于提名独立董事候选人的议案》

　　表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。

　　董事会同意提名黄海清先生为公司第六届董事会独立董事候选人，并提交股东会选举。黄海清先生未持有本公司股票，与公司持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立董事任职条件，不存在不得担任独立董事的情形。

　　黄海清先生的任职资格已经公司董事会薪酬与考核委员会预先审核通过，其将自股东会选举通过后正式履职，任期至新一届董事会选举产生之日止。

　　本议案将提交股东会审议，黄海清先生简历请见本公告附件。

　　二、《关于增补董事会审计委员会成员的议案》

　　表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。

　　根据《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定，结合公司实际需要，董事会同意增选黄海清先生、奚敬辉先生担任董事会审计委员会委员，自股东会选举黄海清先生为公司独立董事后生效。

　　调整后董事会审计委员会成员为：潘越（召集人）、叶远航、董希淼、黄海清、奚敬辉。

　　三、《关于召开兴业证券股份有限公司2025年第一次临时股东会的议案》

　　表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于召开2025年第一次临时股东会的通知》。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二五年八月十五日

　　附件：

　　黄海清先生简历

　　黄海清，男，1975年12月出生，博士，正高级经济师，人工智能训练师（一级），上海市政协委员，享受国务院政府特殊津贴专家。现任上海库帕思科技有限公司首席执行官。曾任甲骨文(中国)软件系统有限公司上海公司总经理，腾讯云副总裁，阿里巴巴集团副总裁、阿里云中国区总裁等职务。

　　证券代码：601377                 证券简称：兴业证券                  公告编号：临2025-031

　　兴业证券股份有限公司

　　关于召开2025年第一次临时股东会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年9月2日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东会类型和届次

　　2025年第一次临时股东会

　　（二）股东会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年9月2日   16点00 分

　　召开地点：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年9月2日至2025年9月2日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1.各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，详见2025年8月16日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　2.特别决议议案：无

　　3.对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4.涉及关联股东回避表决的议案：不适用

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　拟出席本次股东会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1．法人股东的法定代表人出席股东会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2．自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5．参会登记不作为股东依法参加股东会的必备条件。

　　（二）登记时间

　　2025年8月29日和2025年9月1日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　（三）登记地址及联系方式

　　地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦17层董事会办公室，邮编：350003

　　传真：0591-38281508

　　电话：0591-38507869

　　六、其他事项

　　1.本次股东会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　2.通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月15日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　兴业证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年9月2日召开的贵公司2025年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。