无锡奥特维科技股份有限公司 关于可转换公司债券“奥维转债” 转股价格调整暨转股停复牌的公告

　　证券代码：688516         证券简称：奥特维           公告编号：2025-085

　　转债代码：118042         转债简称：奥维转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 证券停复牌情况：适用

　　因无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划部分股份的注销已完成，引发“奥维转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　●调整前转股价格：84.88元/股

　　●调整后转股价格：84.94元/股

　　●转股价格调整实施日期：2025年8月26日

　　一、 转股价格调整依据

　　公司已于2025年8月22日完成了公司2023年限制性股票激励计划441,785股股份的注销, 注销完成后公司股份由315,637,856股变更为315,196,071股。具体内容详见公司2025年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-084）。

　　根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2023年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关条款，“奥维转债”在本次发行后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次进行转股价格调整。

　　二、 转股价格的调整方式

　　根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股或派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

　　三、 转股价格的调整计算过程

　　公司于2025年6月24日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，对公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票进行回购注销。注销完成后公司股份将由315,637,856股变更为315,196,071股。截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕回购股份注销事宜，注销股份441,785股，占公司注销前总股本的0.14%。具体内容详见公司2025年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-084）。本次回购股份注销后，根据上述“奥维转债”转股价格调整条款，“奥维转债”转股价格将做相应调整，由84.88元/股调整为84.94元/股，计算过程如下：

　　因公司本次注销回购股份将导致总股本的减少，“奥维转债”转股价格将按照公式P1= (P0+A×k)/(1+k)进行调整(保留小数点后两位，最后一位四舍五入):

　　其中：P0为调整前转股价84.88元/股；

　　A为回购股份均价45.38元/股；

　　k为本次回购注销股份数所占回购注销实施前总股本的比例

　　=-0.14%（-441,785股/315,637,856股）；

　　P1为调整后转股价=[84.88+45.38×（-0.14%）]/[1+(-0.14%）]≈84.94元/股

　　综上，“奥维转债”的转股价格由当前的84.88元/股调整为84.94元/股。调整后的转股价格自2025年8月26日起生效。“奥维转债”于2025年8月25日停止转股，2025年8月26日起恢复转股。

　　四、 其他

　　投资者如需了解奥维转债的详细情况，请查阅公司2023年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券投资部

　　联系电话：0510-82255998

　　电子邮箱：investor@wxautowell.com

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司董事会

　　2025年8月23日

　　证券代码：688516            证券简称：奥特维           公告编号：2025-086

　　转债代码：118042            转债简称：奥维转债

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　向特定对象发行A股股票之限售股

　　解禁上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为22,678,515股 。

　　● 本次上市流通的限售股股份数量及股份占比以公司最新的股本总数315,196,071股计算。

　　本次股票上市流通总数为22,678,515股。

　　● 本次股票上市流通日期为2025年9月1日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　2022年6月15日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1250号），同意无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”或“奥特维”）向特定对象发行股票的注册申请。此次公司向葛志勇先生发行新增股份7,704,608股，本次发行新增股份的登记托管手续已于2022年9月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。本次向特定对象发行完成后，公司总股本由98,670,000股变更为106,374,608股。

　　本次上市流通的限售股为前述公司向葛志勇先生定向发行的股票，限售期为该等股份自发行结束（2022年9月1日）之日起36个月。

　　本次解除限售并申请上市流通的股份数量合计为22,678,515股（因公司实施权益分派，本次上市流通的限售股数量由7,704,608股变动为22,678,515股），共涉及限售股股东数量为1户，占公司总股本比例为7.20%。该部分限售股将于2025年9月1日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行A股股票的限售股，自公司向特定对象发行限售股形成至今，公司股本数量变化情况为：

　　2022年10月31日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由106,374,608股增加至106,521,758股。具体内容详见公司于2022年11月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-096）。

　　公司于2022年11月23日完成2022年半年度权益分派，本次权益分派后公司股本总数由106,521,758股增加至154,456,549股。具体内容详见公司于2022年11月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2022年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-100）。因本次转增股本导致葛志勇持有的公司定向增发限售股股份增加3,467,074股至11,171,682股。

　　2022年12月1日，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由154,456,549股增加至154,470,010股。具体内容详见公司于2022年12月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-109）。

　　2023年5月11日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由154,470,010股增加至154,827,261股。具体内容详见公司于2023年5月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-039）。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1523 号）的核准，并经上海证券交易所同意，公司于2023年8月10日公开发行11.4亿元可转换公司债券（“奥维转债”，代码118042）。“奥维转债”于2023年9月1日起在上海证券交易所上市，转股期为2024年2月19日至2029年8月9日（非交易日顺延至下一个交易日）。截至2025年8月21日因“奥维转债”转换成公司股票导致公司总股本增加487股。

　　2023年10月31日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由154,827,261股增加至155,045,493股。具体内容详见公司于2023年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-115）。

　　公司于2023年11月17日完成2023年半年度权益分派，本次分配后公司股本总数由155,045,493股增加至224,811,240股。具体内容详见公司于2022年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-121）。因本次转增股本导致葛志勇持有的公司定向增发限售股股份增加5,027,257股至16,198,939股。

　　2024年1月3日，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期以及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由224,811,240股增加至224,892,432股。具体内容详见公司于2024年1月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-003）。

　　2024年3月15日，公司完成了回购专用证券账户800,466股股份的注销，公司股本由224,892,592股变更为224,092,126股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施回购股份注销暨股份变动的公告》（公告编号：2024-024）。

　　2024年4月18日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由224,092,158股增加至224,595,064股。具体内容详见公司于2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-046）。

　　公司于2024年5月20日完成2023年年度权益分派，本次分配后公司股本总数由224,595,064股增加至314,433,090股。具体内容详见公司于2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-054）。因本次转增股本导致葛志勇持有的公司定向增发限售股股份增加6,479,576股至22,678,515股。

　　2024年11月15日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由314,433,374股增加至314,999,456股。具体内容详见公司于2024年11月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-117）。

　　2025年1月21日，公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销完成后，公司股本总数由314,999,456股减少至314,965,981股。具体内容详见公司于2025年1月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-006）。

　　2025年1月23日，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第三个归属期和2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票登记完成后，公司股本总数由314,965,981股增加至315,086,974股。具体内容详见公司于2025年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第三个归属期和2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-013）。

　　2025年3月20日，公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销完成后，公司股本总数由315,086,974股减少至315,052,411股。具体内容详见公司于2025年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-023）。

　　2025年5月19日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票登记完成后，公司股本总数由315,052,422股增加至315,637,856股。具体内容详见公司于2025年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-052）。

　　2025年8月22日，公司进行了2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销，本次限制性股票登记完成后，公司股本总数由315,637,856股变更为315,196,071股。具体内容详见公司于2025年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-084）。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　发行对象葛志勇承诺通过本次发行认购的股票自发行结束之日起36个月内不得转让，本次发行取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及上海交易所的有关规定执行。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　截至本公告披露日，公司无控股股东，实际控制人为葛志勇、李文，公司实际控制人及其关联方不存在占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，奥特维向特定对象发行A股股票限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。

　　综上，保荐机构平安证券对奥特维本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股份数量为22,678,515股，占公司总股本7.20%，限售期为公司向特定对象发行A股该等股份自发行结束（2022年9月1日）之日起36个月。

　　（二）本次上市流通日期为2025年9月1日。

　　（三）限售股上市流通明细清单如下：

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　七、上网公告附件

　　《平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之限售股解禁上市流通之核查意见》

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月23日