南京晶升装备股份有限公司 持股5%以上股东减持股份进展公告

　　证券代码：688478         证券简称：晶升股份         公告编号：2025-038

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东持有的基本情况

　　截至本次减持计划披露日（2025年8月7日），南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）股东鑫瑞集诚（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鑫瑞集诚”）持有公司股份17,018,358股，占公司总股本的12.30%，与其一致行动人吴亚宏女士合计持有公司股份17,518,898股，占公司总股本的12.66%。前述股份均为公司首次公开发行前取得的股份，并已于2024年4月24日解除限售并上市流通。

　　● 减持计划的进展情况

　　2025年8月7日，公司披露了《南京晶升装备股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-036）。股东鑫瑞集诚计划自2025年8月29日至2025年11月28日期间，通过集中竞价交易、大宗交易的方式合计减持公司股份不超过4,150,900股，合计减持比例不超过公司当时总股本的3%。截至2025年8月26日，减持期间尚未开始，鑫瑞集诚亦未开展减持计划的实施。

　　因公司筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》的相关规定，现将公司持股5%以上股东鑫瑞集诚的减持进展情况披露如下：

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 大股东因以下原因披露减持计划实施进展：

　　上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　注：股东鑫瑞集诚减持计划的减持期间为2025年8月29日至2025年11月28日。截至2025年8月26日，减持期间尚未开始，鑫瑞集诚亦未开展减持计划的实施。

　　（二） 本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　因公司筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，经向上海证券交易所申请，公司股票自2025年8月26日（星期二）开市起停牌。具体内容详见公司于2025年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌的公告》（公告编号：2025-037）。

　　股东鑫瑞集诚减持计划的减持期间为2025年8月29日至2025年11月28日，故前述重大事项未发生在减持时间区间内。

　　公司持股5%以上股东鑫瑞集诚的减持与公司本次筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项不存在任何关联性。

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持股份计划的实施不会导致公司控股权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生影响。

　　（五） 上海证券交易所要求的其他事项

　　无

　　三、 减持计划相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系公司股东因自身资金需求进行的减持，不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。在减持计划实施期间，上述股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格等不确定性。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是     √否

　　（三） 其他风险

　　本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规及规范性文件的规定。在本次减持计划实施期间，上述股东将严格按照法律法规及相关承诺要求实施减持，并及时履行信息告知义务。公司将持续关注本次减持计划的进展情况并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　南京晶升装备股份有限公司董事会

　　2025年8月27日

　　证券代码：688478                  证券简称：晶升股份               公告编号：2025-039

　　南京晶升装备股份有限公司

　　关于注销部分募集资金专户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）首次公开发行股票募集资金已按照相关法律、法规和规范性文件的规定在银行开立了募集资金专户。近日，公司已办理完成部分募集资金专户的注销手续，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年3月13日出具的《关于同意南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547号），公司获准向社会公开发行人民币普通股3,459.1524万股，每股发行价格为人民币32.52元，募集资金总额为1,124,916,360.48元；扣除发行费用共计108,612,441.09元（不含增值税金额）后，募集资金净额为1,016,303,919.39元。本次发行募集资金已于2023年4月17日全部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年4月17日出具了《验资报告》（容诚验字[2023]210Z0014号）。

　　二、募集资金管理与存放情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批程序，以便对募集资金的管理和使用、募集资金投资项目的实施管理等进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金三方/四方监管协议情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专户内，公司及全资子公司南京晶升半导体科技有限公司（以下简称“晶升半导体”）已与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管协议。

　　上述募集资金专户存储三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

　　（三）募集资金专户的开立情况

　　三、募集资金专户的注销情况

　　截至本公告日，公司存放于中信银行股份有限公司南京月牙湖支行（银行账号：8110501014302164110）账户内的超募资金已全部转入自有资金账户用作永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的经营活动，具体情况详见公司于2025年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-033）。

　　为便于募集资金账户管理，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司已于近日办理完毕上述账户的注销手续。公司与保荐机构华泰联合证券、开户银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。具体账户信息如下：

　　特此公告。

　　南京晶升装备股份有限公司董事会

　　2025年8月27日