苏豪弘业期货股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：001236            证券简称：弘业期货            公告编号：2025-041

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2025年8月28日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开了第五届董事会第五次会议。提议召开本次会议的通知已于2025年8月14日以电子邮件方式发出。会议由董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人，监事及部分高管列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《苏豪弘业期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议表决形成如下决议：

　　（一）会议审议通过了《关于公司变更会计政策的议案》。

　　为确保公司财务规范性并符合监管要求，本公司需变更会计政策，并对2025年一季报进行追溯调整。

　　具体内容详见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2025-043）。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）会议审议通过了《关于公司2025年半年度报告（A股）及摘要的议案》。

　　根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司编制了《2025年半年度报告》及《2025年半年度报告摘要》。

　　具体内容详见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年半年度报告》《2025年半年度报告摘要》（公告编号：2025-044）。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）会议审议通过了《关于公司2025年中期业绩公告与中期报告（H股）的议案》。

　　根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、《期货公司监督管理办法》等法律法规以及监管部门的要求，公司编制了H股2025年半年度报告，包括公司截至2025年6月30日止六个月之未经审核综合业绩公告。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）会议审议通过了《关于公司2025年半年度风险监管指标专项报告的议案》。

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定：“期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露”。据此公司出具了《2025年半年度风险监管指标专项报告》。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年半年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2025-045）。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）会议审议通过了《关于2025年上半年内部审计工作汇报及下半年内部审计工作计划的议案》。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》有关要求，需定期汇报内部审计工作情况，包括审计计划实施情况和审计发现的问题等，审议公司《2025年上半年内部审计工作汇报及下半年内部审计工作计划》。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）会议审议通过了《关于制定董事会授权公司经理层清单的议案》。

　　根据《苏豪弘业期货股份有限公司董事会授权经理层管理办法》相关规定，结合公司日常经营实际情况，制定了符合公司各项章程制度且满足业务需要的董事会授权公司经理层清单，将清单涉及事项授权公司经理层决定，自董事会通过之日起有效期一年。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（七）会议审议通过了《关于报废处置托管机房部分IT资产的议案》。

　　经全面梳理评估，南京、上海两地托管机房现有部分IT资产，涉及防火墙、服务器、核心交换机等关键硬件设备，存在使用年限较长、设备型号老旧等问题。结合相关硬件已停产、维修成本过高、性能无法适配当前业务需求以及系统稳定性得不到保障等实际情况，综合判定该批资产已无使用价值，现对其进行报废处置。该批资产原值9,778,873.76元，累计折旧额9,285,000.87元，净值493,872.89元。

　　根据公司相关制度，公司已委托江苏中企华中天资产评估有限公司对该批IT资产进行市场评估，评估后残余价值为15,150元。同时，通过询价方式，最终确定南京旭月升再生资源有限公司为本次IT资产处置机构，回收价格为60,200元。

　　董事会审议同意对该批资产予以报废及回收处置。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（八）会议审议通过了《关于调整公司第五届董事会提名委员会组成的议案》。

　　鉴于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《企业管治守则》要求公司委任至少一名不同性别的董事加入提名委员会，为进一步完善公司治理结构，加强董事会的成效及多元化，保障规范运作，公司结合实际情况对第五届董事会提名委员会组成进行了调整，增补蒋海英女士、卢华威先生担任提名委员会委员职务，任期自董事会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。除上述调整外，公司第五届董事会其他专门委员会委员保持不变。调整后提名委员会的组成如下：

　　张洪发（主席）、储开荣（成员）、黄德春（成员）、蒋海英（成员）、卢华威（成员）

　　公司提名委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、 备查文件

　　1、 《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第五次会议决议》；

　　2、 深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　苏豪弘业期货股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：001236                         证券简称：弘业期货                       公告编号：2025-042

　　苏豪弘业期货股份有限公司

　　第五届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开情况

　　苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2025年8月28日以通讯方式召开了第五届监事会第四次会议，本次会议通知已于2025年8月14日以电子邮件等通讯方式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。会议由监事会主席黄东彦主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《苏豪弘业期货股份有限公司章程》的规定。

　　二、 会议表决情况

　　（一）会议审议通过了《关于公司2025年半年度报告（A股）及摘要的议案》。

　　监事会认为董事会编制和审议《2025年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年半年度报告》《2025年半年度报告摘要》（公告编号：2025-044）。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）会议审议通过了《关于公司2025年中期业绩公告与中期报告（H股）的议案》。

　　根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、《期货公司监督管理办法》等法律法规以及监管部门的要求，公司编制了H股2025年半年度报告，包括公司截至2025年6月30日止六个月之未经审核综合业绩公告。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）会议审议通过了《关于公司2025年半年度风险监管指标专项报告的议案》。

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定：“期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露”。据此公司出具了《2025年半年度风险监管指标专项报告》。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年半年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2025-045）。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、 备查文件

　　1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届监事会第四次会议决议》。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　苏豪弘业期货股份有限公司监事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：001236         证券简称：弘业期货        公告编号：2025-045

　　苏豪弘业期货股份有限公司

　　2025年半年度风险监管指标专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第202号）等相关规定，苏豪弘业期货股份有限公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2025年半年度各项监管指标均符合标准，相关指标具体如下：

　　（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。

　　公司2025年6月30日净资本为75,346.24万元，符合标准。

　　（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2025年6月30日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为304%，符合标准。

　　（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

　　公司2025年6月30日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为40%，符合标准。

　　（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2025年6月30日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为486%，符合标准。

　　（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为 120%。

　　公司2025年6月30日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为12%，符合标准。

　　（6）最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为1,200万元。

　　公司2025年6月30日结算准备金余额为55,570.11万元，符合标准。

　　特此公告。

　　苏豪弘业期货股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：001236                证券简称：弘业期货                  公告编号：2025-044

　　苏豪弘业期货股份有限公司

　　2025年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用R 不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用R 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用R 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用R 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　（一）关于公司董事、监事、高级管理人员变动事项

　　1、董事变动情况

　　2025年2月18日，姜琳先生不再担任公司非执行董事，蒋海英女士获委任为公司非执行董事。

　　2、监事变动情况

　　2025年2月18日，章蕾女士不再担任公司监事，龚琦女士获委任为公司监事。

　　3、高级管理人员变动情况

　　2025年5月27日，赵东先生不再担任公司副总经理。

　　（二）关于变更公司名称及办理工商变更登记事项

　　公司于2024年3月28日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于拟变更公司名称、证券简称、暨修订〈公司章程〉的议案》，于2024年6月28日召开2023年度股东大会，审议通过《关于拟变更公司名称、证券简称、暨修订〈公司章程〉的议案》，同意公司中文名称由“弘业期货股份有限公司”变更为“苏豪弘业期货股份有限公司”，英文名称由“Holly Futures Co., Ltd.”变更为“Soho Holly Futures Co., Ltd.”，公司于2025年5月16日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于终止变更证券简称的议案》，于2025年6月26日召开2024年度股东大会，审议通过了《关于终止变更证券简称的议案》，终止变更证券简称、英文简称，即公司证券简称仍为“弘业期货”，英文简称仍为“Holly Futures”，保留对公司全称的变更以及《公司章程》修订的内容。2025年5月13日，公司完成了公司名称的工商变更登记手续，并取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。

　　（三）权益分派事项

　　2025年6月26日，公司召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》，公司委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利于2025年8月8日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入股东资金账户。