青海盐湖工业股份有限公司 九届董事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：000792               证券简称：盐湖股份          公告编号：2025-050

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）九届董事会第十三次会议通知及会议议案材料于2025年8月15日以电子邮件方式发给公司九届董事会全体董事。本次会议于2025年8月28日在青海省西宁市胜利路19号盐湖海润酒店21楼3号会议室以现场和通讯相结合的方式。本次会议由董事长侯昭飞先生主持，会议应参与表决董事12人，实际参与表决董事12人。会议召开符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次会议审议了如下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议《2025年半年度报告全文及摘要》

　　董事会认为公司《2025年半年度报告全文及摘要》的编制符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案内容详见2025年8月30日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　（二）审议《关于对五矿集团财务有限责任公司的持续性风险评估报告》

　　本议案内容详见2025年8月30日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　（三）审议《关于修订＜青海盐湖工业股份公司全面风险管理规定＞的议案》

　　本议案内容详见2025年8月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　（四）审议《关于修订＜青海盐湖工业股份有限公司董事会审计委员会议事规则＞的议案》

　　本议案内容详见2025年8月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　（五）审议《关于修订＜青海盐湖工业股份有限公司董事会秘书工作细则＞的议案》

　　本议案内容详见2025年8月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　（六）审议《关于修订＜青海盐湖工业股份有限公司内幕信息知情人登记制度＞的议案》

　　本议案内容详见2025年8月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　（七）审议《关于制定＜青海盐湖工业股份有限公司资本运营管理规定＞的议案》

　　本议案内容详见2025年8月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月30日

　　证券代码：000792                 证券简称：盐湖股份                       公告编号：2025-052

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　2025年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用R 不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用R 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　R适用 □不适用

　　实际控制人报告期内变更

　　R适用 □不适用

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　无

　　证券代码：000792               证券简称：盐湖股份          公告编号：2025-051

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　九届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称公司）九届监事会第十一次会议通知及议案材料于2025年8月15日以电子邮件方式发给公司监事。本次会议于2025年8月28日在青海省西宁市胜利路19号盐湖海润酒店21楼3号会议室以现场和通讯相结合的方式。会议应到监事6人，实到监事6人，会议召开符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次会议审议了如下议案：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议《2025年半年度报告全文及摘要》

　　公司全体监事认真审核了公司2025年半年度报告，认为：2025年半年度报告的编制过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；2025年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定和要求，真实、准确地反映了公司报告期内的经营情况和财务状况；不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案内容详见2025年8月30日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　（二）审议《关于对五矿集团财务有限责任公司的持续性风险评估报告》

　　本议案内容详见2025年8月30日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　特此公告

　　青海盐湖工业股份有限公司监事会

　　2025年8月30日

　　青海盐湖工业股份有限公司关于

　　对五矿集团财务有限责任公司的持续性

　　风险评估报告

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》的要求，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司2025年上半年财务报表及相关资料，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

　　一、财务公司基本情况

　　财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）下属金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币350,000万元。

　　注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267（单）A226-A236（双）C106

　　法定代表人：董甦

　　金融许可证机构编码：L0001H211000001

　　统一社会信用代码：91110000101710917K

　　经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　二、财务公司风险管理情况

　　（一）控制环境

　　财务公司已根据现代公司治理结构要求，设立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会，由非财务公司高级管理人员的董事组成，是财务公司组织和实施公司全面风险管理的权威性机构，辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。

　　（二）风险的识别与评估

　　财务公司编制完成了《内部控制管理办法》，建立了完善的授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。财务公司各部门在其职责范围内对本部门相关风险进行识别与评估，按流程采取相应的风险应对措施。

　　财务公司成立了风险管理委员会，负责对财务公司的全面风险控制情况进行监督，风险管理委员会的主要职责有：负责审查财务公司风险控制情况、各项风险指标的控制情况，负责对财务公司风险控制制度的执行情况进行监督；监督财务公司资金结算、信贷、投融资等方面的重大风险控制；对已出现的风险制定化解措施并组织实施；对财务公司风险状况进行评估，并向董事会提出完善公司风险管理和内部控制的建议。

　　（三）控制活动

　　1.结算及资金管理

　　在结算及资金管理方面，财务公司根据各监管法规，制定有《人民币结算办法》《人民币日常结算资金头寸管理办法》《进口结算业务管理办法》《出口结算业务管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，有效控制了业务风险。

　　资金结算方面，财务公司主要依靠五矿司库系统进行系统控制，司库系统支持客户对业务的多级授权审批，防范客户操作风险。成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入司库系统网上提交指令及提交书面指令实现资金结算。司库系统支持网上对账功能，支持成员单位账目的即时查询与核对。

　　存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为成员单位办理存款业务，相关政策严格按照国家金融监督管理总局和中国人民银行相关规定执行，充分保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

　　流动性管理方面，财务公司严格遵循公司相关规定进行资产负债管理，根据现金流对业务进行期限错配，保证了财务公司资金的安全性、效益性和流动性。

　　2.信贷管理

　　为有效控制信贷业务风险，财务公司根据《贷款通则》《企业集团财务公司管理办法》及国家金融监督管理总局和中国人民银行的有关规定，制定了《客户信用评定管理办法》《授信管理办法》《自营贷款管理业务办法》等详细的管理办法及操作流程。以“制度先行，内控优先”的管理原则开展创新业务。

　　财务公司严格执行授信管理，根据成员单位的融资余额及融资需求，结合财务公司资金状况，确定客户授信额度计划，并严格在授信额度内办理信贷业务，严控风险，使业务的开展既有计划性又有均衡性。

　　财务公司信贷业务切实执行三查制度，即贷前调查、贷中审查和贷后检查，并严格实施审贷分离、分级审批机制。信贷业务经逐级审批后，方可办理放款。财务公司对信贷业务的风险预警、质量分类及客户信用评级等事项进行检查，并落实有关具体信贷业务管理措施。

　　3.信息系统控制

　　财务公司作为中国五矿成员单位与企业法人，既是中国五矿内部信息系统的使用者，同时为中国五矿内部成员单位提供信息系统服务。2017年，财务公司在信息系统建设方面，实施了中国五矿资金管理与结算系统建设，取代原有的中国五矿资金集中结算系统，并于2017年9月底正式上线，2023年更名为五矿司库系统，并逐年强化系统功能建设，配套建设了独立的财务公司机房和异地灾备机房，信息化水平得到了较大提高。

　　机房部署了高性能防火墙，实施内外网隔离，并采用国内先进技术以确保网络安全；使用数字证书进行用户身份认证，并采取各项技术措施以确保系统应用安全；采用备份策略以确保系统数据安全。财务公司已获得与工、农、中、建、交、招等二十家银行核心业务系统的对接允可，并采取多项措施确保数据传输过程中的安全与高效。

　　4.稽核监督

　　纪检审计部负责财务公司内部稽核业务，针对内部控制执行情况业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。

　　（四）风险管理总体评价

　　财务公司的各项业务均能严格按照制度和流程开展，无重大操作风险发生；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效。

　　三、财务公司经营管理情况

　　（一）经营情况

　　目前财务公司已开展了存款、贷款、票据、结算、即期结售汇、同业及中间业务等种类业务。截至2025年6月30日，财务公司资产总额503.01亿元，负债总额441.1亿元，所有者权益总额61.9亿元，资产负债率87.69%，2025年1-6月实现营业收入2.03亿元，利润总额0.99亿元，净利润0.83亿元。

　　（二）管理情况

　　财务公司严格按照《中华人民共和国公司法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及《公司章程》规范经营行为，加强内部管理。截至2025年6月30日未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

　　（三）监管指标

　　根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的相关规定，截至2025年6月30日，财务公司的各项监管指标均在合理的范围内，不存在重大风险，具体如下：

　　（四）公司存贷款情况

　　1.截至2025年6月末，公司在财务公司的贷款余额为0；

　　2.截至2025年6月末，公司在财务公司的存款余额约为80.02亿元人民币，托管承兑汇票余额约5.59亿元人民币。公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。

　　（五）财务公司对股东的贷款余额情况

　　截至2025年6月末，财务公司对股东中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司发放贷款余额情况如下：

　　财务公司对其股东中国五矿股份有限公司的贷款余额超过该股东对五矿财务公司的出资额，对此情况，财务公司已经按照《企业集团财务管理办法》规定，向国家金融监督管理总局北京监管局报告。

　　四、风险评估意见

　　基于以上分析与判断，公司认为：

　　（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，建立了较为完善合理的内部控制制度，能够较好地控制风险；

　　（二）未发现财务公司存在违反国家金融监督管理总局颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的资产负债比例符合该办法的要求规定；

　　（三）财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》规定经营，财务公司的风险管理不存在重大缺陷。公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务目前风险可控。

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　2025年8月30日