山西壶化集团股份有限公司关于 第二期员工持股计划完成非交易过户的公告

　　证券代码：003002        证券简称：壶化股份         公告编号：2025-079

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月30日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议，并于2025年6月20日召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于＜公司第二期员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司第二期员工持股计划管理办法＞的议案》等议案。具体内容详见公司于2025年6月4日、2025年6月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，现将公司第二期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：

　　一、 本次员工持股计划的股票来源及数量

　　本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票。

　　公司于2025年1月9日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，截至2025年2月17日，公司完成回购，已通过集中竞价交易方式累计回购860,000股，已回购股份占当时公司总股本的比例为0.43%，成交总金额为19,266,270.00元（不含交易费用）。

　　本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为860,000股，占公司当前总股本的0.43%，均来源于上述回购股份。

　　二、 本次员工持股计划账户开立、认购和非交易过户情况

　　（一） 账户开立情况

　　截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了本次员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“山西壶化集团股份有限公司－第二期员工持股计划”，证券账户号码为0899485307。

　　（二） 本次员工持股计划认购情况

　　本次员工持股计划的资金总额上限不超过1,154.12万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，持股计划的份额上限为1,154.12万份。本次员工持股计划实际认购份额为1,154.12万份，实际认购份额未超过2025年第二次临时股东会审议通过的拟认购份额上限。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。本次员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

　　公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次员工持股计划的认购情况出具《验资报告》（XYZH/2025CDAA4B0675）。

　　（三） 本次员工持股计划非交易过户情况

　　2025年9月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户持有的860,000股公司股票已于2025年9月10日以非交易过户的方式过户至“山西壶化集团股份有限公司－第二期员工持股计划”，过户价格为13.42元/股。截至本公告披露日，本次员工持股计划证券账户持有的公司股份数量为860,000股，占公司当前总股本的0.43%。

　　本次员工持股计划的存续期为36个月，所获公司股票的锁定期为12个月，到期一次性解锁，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。

　　三、 本次员工持股计划的关联关系及一致行动人的认定

　　本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不存在关联关系，不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：

　　（一）公司控股股东、实际控制人未参加本次员工持股计划，本次员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

　　（二）公司董事、高级管理人员未参与本次员工持股计划，本次员工持股计划未与公司管理人员之间签署一致行动协议或存在一致行动安排。

　　（三）本次员工持股计划持有人之间无关联关系，均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。持有人会议为本次员工持股计划的最高权利机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督本次员工持股计划的日常管理，本次员工持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。

　　四、 本次员工持股计划的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司将依据有关会计准则和会计制度的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，本次员工持股计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本次员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本次员工持股计划将有效激发公司核心员工的积极性，提高经营效率。

　　公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、 备查文件

　　1、《证券过户登记确认书》；

　　2、《证券账户开户办理确认单》。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司董事会

　　2025年9月12日

　　证券代码：003002        证券简称：壶化股份         公告编号：2025-080

　　山西壶化集团股份有限公司关于

　　第二期员工持股计划第一次持有人会议决议的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开情况

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）第一次持有人会议于2025年9月11日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议由公司董事会秘书吴国良召集和主持。应出席本次会议的持有人共计396人，实际出席339人，代表本次员工持股计划有表决权的份额为992.45万份，占本次员工持股计划总份额的85.99%。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司第二期员工持股计划》和《公司第二期员工持股计划管理办法》的规定。

　　二、 会议审议情况

　　（一） 审议通过了《关于设立公司第二期员工持股计划管理委员会的议案》

　　为了促进本次员工持股计划日常管理的效率，根据《公司第二期员工持股计划》和《公司第二期员工持股计划管理办法》的有关规定，同意设立本次员工持股计划管理委员会，作为本次员工持股计划的日常管理与监督机构。管理委员会对本次员工持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利。本次员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。

　　表决结果：同意992.45万份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的100.00%；反对0份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的0.00%；弃权0份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的0.00%。

　　（二） 审议通过了《关于选举公司第二期员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　经持有人会议审议，同意选举秦玲书、崔慧源、徐亮娜为本次员工持股计划管理委员会委员。

　　上述管理委员会委员的任期与本次员工持股计划存续期间一致。管理委员会委员未担任公司董事、高级管理人员。上述管理委员会委员未在公司控股股东单位担任职务，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。

　　表决结果：同意992.45万份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的100.00%；反对0份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的0.00%；弃权0份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的0.00%。

　　同日，公司召开本次员工持股计划管理委员会第一次会议，选举秦玲书为本次员工持股计划管理委员会主任，任期为本次员工持股计划的存续期。

　　（三） 审议通过了《关于授权公司第二期员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》

　　为保证本次员工持股计划事宜的顺利实施，本次员工持股计划持有人会议授权管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：

　　1、 负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　2、 代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；

　　3、 代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权管理机构行使股东权利；

　　4、 决策是否聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务，负责与专业机构的对接工作；

　　5、 代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　6、 管理员工持股计划利益分配，在员工持股计划法定锁定期及份额锁定期届满时，决定标的股票的出售及分配等相关事宜；

　　7、 决策员工持股计划弃购份额、被强制收回份额的归属；

　　8、 办理员工持股计划份额登记、继承登记；

　　9、 负责员工持股计划的减持安排；

　　10、 持有人会议授权的其他职责。

　　本授权有效期自本次员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至本次员工持股计划终止之日止。

　　表决结果：同意992.45万份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的100.00%；反对0份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的0.00%；弃权0份，占出席持有人会议的有效表决份额总数的0.00%。

　　三、 备查文件

　　1、第二期员工持股计划第一次持有人会议决议；

　　2、第二期员工持股计划管理委员会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司

　　董事会

　　2025年9月12日