国信证券股份有限公司 关于董事变动的公告

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2025-076

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为进一步提升公司治理水平，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》等法律法规的要求修订《公司章程》，将董事会人数由9名增加至11名，其中增加职工董事1名，独立董事1名。公司不存在董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数二分之一的情形。

　　公司于近日召开三届八次职工代表大会，选举李明先生为公司第五届董事会职工董事，任期自2025年9月15日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。经公司2025年第二次临时股东大会审议通过，张守文先生当选为公司第五届董事会独立董事，任期自2025年9月15日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止，详见与本公告同日披露的《2025年第二次临时股东大会决议公告》。

　　李明先生和张守文先生简历如下：

　　李明先生，出生于1969年6月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。李明先生曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科员，广东发展银行深圳分行人事部副科长、科长、行长办公室综合室主任，深圳市投资管理公司人事部业务经理，深圳市国资委党委办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场（集团）有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳能源党委副书记、董事、工会主席等职务。2024年11月加入公司，现任公司党委副书记、工会主席。

　　李明先生未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者通报批评，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在重大失信等不良记录，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在其他法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。

　　张守文先生，出生于1966年12月，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士。曾任北京大学法学院讲师、副教授、教授。现任北京大学法学院教授、博士生导师，华能国际电力股份有限公司独立董事、正大投资股份有限公司独立董事、中德证券有限责任公司独立董事。

　　张守文先生未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者通报批评，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在重大失信等不良记录，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在其他法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2025年9月16日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2025-075

　　国信证券股份有限公司

　　2025年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2025年9月15日（周一）下午2:30

　　（2）网络投票时间：2025年9月15日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2025年9月15日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年9月15日9:15—15:00。

　　2、现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼

　　3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第四十四次会议（定期）决议召开。

　　5、会议主持人：董事长张纳沙女士

　　6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　公司的全体董事、监事、高级管理人员及独立董事候选人通过现场或通讯的方式出席或列席了本次会议。北京市天元律师事务所见证律师通过现场的方式出席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00：《关于修订公司章程及其附件的议案》

　　审议结果：通过

　　本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有表决权股份总数的2/3以上通过。议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案2.00：《关于撤销公司监事会的议案》

　　审议结果：通过

　　本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有表决权股份总数的2/3以上通过。议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案3.00：《关于选举公司独立董事的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案4.00：《关于修订关联交易管理制度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案5.00：《关于修订会计师事务所选聘制度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案6.00：《关于修订独立董事工作细则的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案7.00：《关于修订股东会网络投票管理办法的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案8.00：《关于修订内部审计制度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案9.00：《关于修订募集资金管理办法的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案10.00：《关于修订对外借款、对外担保管理办法的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案11.00：《关于修订董事薪酬与考核管理办法的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

　　2、见证律师姓名：敖华芳、郑晓欣

　　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《国信证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、国信证券股份有限公司2025年第二次临时股东大会决议；

　　2、关于国信证券股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2025年9月16日