国城矿业股份有限公司 2025年第七次临时股东大会决议公告

　　证券代码：000688        证券简称：国城矿业        公告编号：2025-080

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会无否决议案的情形。

　　本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、会议召开情况

　　现场会议时间：2025年10月9日（星期四）下午14:30开始

　　网络投票时间：2025年10月9日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年10月9日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2025年10月9日9:15-15:00期间的任意时间。

　　现场会议地点：北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层会议室

　　召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式

　　会议召集人：公司第十二届董事会

　　会议主持人：公司董事长吴城先生

　　本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规及规范性文件的规定。

　　2、会议出席情况

　　出席本次股东大会现场和网络投票的股东及股东授权代表157人，代表股份791,896,522股，占公司有表决权股份总数的71.3860%。

　　其中：通过现场投票的股东及股东授权代表2人，代表股份784,299,752股，占公司有表决权股份总数的70.7011%；通过网络投票的股东155人，代表股份7,596,770股，占公司有表决权股份总数的0.6848%。

　　3、公司董事、监事、高级管理人员、律师出席或列席股东大会情况

　　公司董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议；北京海润天睿律师事务所律师王士龙先生及王羽先生对本次股东大会进行了现场见证，并出具法律意见书。

　　二、提案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。具体投票表决情况如下：

　　1.00关于选举第十二届董事会非独立董事的提案

　　总表决情况：同意791,605,132股，占出席会议所有股东所持股份的99.9632％；反对229,290股，占出席会议所有股东所持股份的0.0290％；弃权62,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0078％。

　　中小股东总表决情况：同意7,305,380股，占出席会议的中小股东所持股份的96.1643％；反对229,290股，占出席会议的中小股东所持股份的3.0183％；弃权62,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.8175％。

　　表决结果：通过，朱胜利先生当选为公司第十二届董事会非独立董事。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所

　　2、律师姓名：王士龙、王羽

　　3、结论性意见：北京海润天睿律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员及会议召集人资格，本次股东大会的审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果符合《公司法》《证券法》《股东会规则》《公司章程》的规定，本次股东大会做出的各项决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、法律意见书；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国城矿业股份有限公司董事会

　　2025年10月9日

　　证券代码：000688         证券简称：国城矿业        公告编号：2025-079

　　债券代码：127019         债券简称：国城转债

　　国城矿业股份有限公司

　　2025年第三季度可转换公司债券转股情况公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　证券代码：000688  证券简称：国城矿业

　　债券代码：127019  债券简称：国城转债

　　转股价格：人民币12.58元/股

　　转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2025年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转换公司债券发行上市概况

　　（一）可转换公司债券发行情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1032号文”《关于核准国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，公司于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转债，每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万元。

　　（二）可转换公司债券上市情况

　　经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]674号”文同意，公司85,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10日起在深交所挂牌交易，债券简称“国城转债”，债券代码“127019”。

　　（三）可转换公司债券转股期限

　　根据相关法律法规和《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7月21日）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。

　　（四）转股价格调整情况

　　根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2021年1月21日起可转换为公司股份，初始转股价为21.07元/股，最新转股价格为12.58元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　1、因公司实施2020年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债”的转股价格已于2021年6月30日起由21.07元/股调整为21.06元/股。

　　2、公司分别于2022年10月24日、2022年11月10日召开第十一届董事会第五十二次会议和2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》，决定将回购专用证券账户中的19,663,867股股份予以注销。由于公司已于2022年11月15日在中国结算深圳分公司办理完成回购注销手续，公司总股本由1,137,299,314股减少至1,117,635,447股。根据《募集说明书》的相关规定，“国城转债”的转股价格由21.06元/股调整为21.23元/股，调整后的转股价格自2022年11月17日起生效。

　　3、因公司实施2022年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债”的转股价格已于2023年7月31日起由21.23元/股调整为21.20元/股。

　　4、公司于2024年6月21日、2024年7月8日分别召开第十二届董事会第十九次会议和2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正“国城转债”转股价格的议案》。公司于2024年7月8日召开第十二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向下修正“国城转债”转股价格的议案》，“国城转债”的转股价格由21.20元/股向下修正为12.60元/股，修正后的转股价格自2024年7月9日起生效。

　　5、由于公司实施2023年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债”的转股价格已于2024年7月26日起由12.60元/股调整为12.58元/股。

　　二、可转换公司债券转股及股份变动情况

　　2025年第三季度，“国城转债”未发生转股。截至2025年9月30日，剩余可转换公司债券余额为751,808,100元，剩余可转换公司债券数量为7,518,081张。

　　公司2025年第三季度股份变动情况如下：

　　三、其他

　　投资者如需了解“国城转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年7月13日刊登在巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联系电话010-50955668进行咨询。

　　四、备查文件

　　1、截至2025年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“国城矿业”股本结构表。

　　2、截至2025年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“国城转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　国城矿业股份有限公司董事会

　　2025年10月9日