中原证券股份有限公司 关于公司独立董事离任的公告

　　证券代码：601375      证券简称：中原证券      公告编号：2025-033

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 提前离任的基本情况

　　公司董事会于2025年10月20日收到独立董事贺俊先生提交的书面辞职报告。贺俊先生因工作原因，申请辞去第七届董事会独立董事和董事会下属专门委员会委员等一切职务。鉴于贺俊先生的离任将导致公司第七届董事会中独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司章程》及相关规定，贺俊先生将继续履行独立董事及董事会专门委员会职责至公司股东会选举产生新任独立董事之日。同日，公司第七届董事会第三十八次会议已审议通过《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，未来公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。

　　二、 离任对公司的影响

　　贺俊先生向公司董事会确认其与公司董事会不存在意见分歧，亦无其他需要向股东、债权人及交易所说明的事项。其辞任不会影响公司董事会依法规范运作和公司的正常经营。

　　贺俊先生在担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽职，为推进公司健康发展和规范运作发挥了积极作用。公司董事会谨对贺俊先生为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2025年10月21日

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券     公告编号：2025-032

　　中原证券股份有限公司

　　第七届董事会第三十八次会议决议公告

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第七届董事会第三十八次会议于2025年10月20日以通讯表决方式召开。2025年10月15日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通知。会议应出席董事8人，实际出席董事8人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长张秋云女士主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　同意提名王辉先生（简历附后）为公司第七届董事会独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至第七届董事会换届之日止。

　　董事会薪酬与提名委员会对独立董事候选人任职条件发表审查意见：经审查，上述候选人不存在违反《公司法》《证券法》等相关法律法规及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第七条所列举的情形。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　二、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　同意聘任滑欣辉先生（简历附后）为副总经理、执行委员会委员，任期与公司第七届董事会任期一致。

　　三、审议通过了《2025年度工资总额预算方案的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会和审计委员会预审通过。

　　四、审议通过了《关于申请调整＜2025年度风险偏好和风险容忍度议案＞中部分指标的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月21日

　　附件：

　　王辉先生简历

　　王辉，1979年出生，上海财经大学会计学专业博士研究生。历任河南合协创业投资管理有限公司投资经理、南阳普康药业有限公司财务总监、深圳华信股权投资基金管理有限公司财务总监、深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司总经理。现任中国首控集团有限公司财务总监、升辉清洁集团控股有限公司独立非执行董事。

　　滑欣辉先生简历

　　滑欣辉，1984年出生，研究生学历，管理学硕士，2009年7月参加工作，在中信银行郑州分行、总行投资银行部工作。2015年9月至2025年8月在中原银行工作，先后任中原银行投资银行部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作)、资产管理部总经理、漯河分行党委书记兼行长、投资银行部总经理、公司金融部总经理等职务。