浙商证券股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知

　　证券代码：601878           证券简称：浙商证券        公告编号：2025-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年11月10日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2025年第三次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年11月10日   09点30 分

　　召开地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年11月10日

　　至2025年11月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2025年10月24日召开的第四届董事会第三十六次会议审议通过。会议决议公告已于2025年10月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东的法定代表人出席会议的，持单位营业执照复印件（加盖公章）和本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人须持单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人的书面授权委托书和代理人身份证。

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证；自然人委托他人出席会议的，代理人须持有委托人的书面授权委托书、委托人身份证原件或复印件、本人有效身份证件。

　　3、股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件提交至公司。

　　4、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　5、参会登记不作为股东依法参加股东会的必备条件。

　　6、登记时间：2025年11月5日（9：00-11：30，13：30-17：00）。

　　7、登记地点：杭州市五星路201号浙商证券10楼董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）联系方式：

　　联系人：李雷

　　联系电话：0571-87001126

　　传真号码：0571-87901955

　　联系地址：杭州市五星路201号浙商证券10楼董事会办公室

　　邮政编码：310020

　　（三）出席现场会议的股东或代理人请携带有效身份证件原件，以备律师验证

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2025年10月25日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　浙商证券股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年11月10日召开的贵公司2025年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601878           证券简称：浙商证券         公告编号：2025-061

　　浙商证券股份有限公司

　　关于获批上市公司股权激励行权

　　融资业务试点的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于同意浙商证券开展上市公司股权激励行权融资业务试点的函》（深证函〔2025〕1003号），同意公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点。

　　公司将严格遵守该函的有关要求：（一）强化风险管理：设置差异化的风控措施、完善客户授信额度管控、强化对标的证券的风险管理和担保物管理、完善风控措施和指标、明确标的证券退市的业务处置。（二）加强业务管控：充分认证业务可行性、优化客户适当性管理安排、完善违约处置流程和清算交收及报告流程。在试点期间，公司将进一步完善股权激励行权融资业务方案，做好信息披露及技术测试工作，按时报送数据并及时报送重大情况。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月25日

　　证券代码：601878           证券简称：浙商证券          公告编号：2025-059

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届董事会第三十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第三十六次会议于2025年10月20日以书面方式通知全体董事，2025年10月22日发出补充通知，于2025年10月24日在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中现场出席董事6人，董事阮丽雅、陈溪俊、金雪军以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。公司高级管理人员列席会议。

　　经审议，作出决议如下：

　　一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

　　同意选举公司董事、总裁、财务负责人（代行）钱文海先生为公司董事长、法定代表人，并召集和主持公司董事会战略发展与ESG委员会会议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。

　　根据《中华人民共和国企业国有资产法》，公司董事长兼任总裁事项尚需提交股东会审议。待公司2025年第三次临时股东会审议通过后，钱文海先生正式履行公司董事长、法定代表人、董事会战略发展与ESG委员会主席职务，任期自2025年第三次临时股东会审议通过之日起至第四届董事会届满日止。

　　二、审议通过《关于2025年对外捐赠计划中期调整的议案》

　　为更好履行国有企业社会责任，落实国家和地方发展战略，持续推进巩固拓展脱贫攻坚与乡村振兴战略有效衔接，建立长效帮扶机制，公司对本年度对外捐赠计划进行了调整。

　　经本次中期调整后，2025年度捐赠计划金额投入不超过1,290万元，较年初捐赠计划金额增加95万元。其中公益性捐赠685万元，相较年初增加130万元，救济性捐赠605万元，相较年初增加165万元，其他捐赠0万元，相较年初减少200万元。

　　公司董事会提请股东会批准上述捐赠总额，并提请股东会授权董事会并由董事会转授权经营层在前述捐赠计划范围内审批实施相关捐赠具体事项，且在不突破捐赠总额的情况下，捐赠额度可以根据实际情况在各捐赠类型间进行调剂，调剂金额不超过该类捐赠计划的 15%。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东会审议。

　　三、审议通过《关于提议召开公司2025年第三次临时股东会的议案》

　　董事会授权董事长根据相关工作进展，于2025年11月10日召开公司2025年第三次临时股东会。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2025年10月25日