华西证券股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的 通知

　　证券代码：002926                  证券简称：华西证券                  公告编号：2025-045

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2025年第五次会议审议通过，决定召开公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2025年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：董事会

　　3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2025年11月17日15:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月17日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年11月17日9:15至15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

　　6、会议的股权登记日：2025年11月10日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

　　截至本次会议的股权登记日2025年11月10日（星期一）下午3:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会提案编码表

　　（1）第1项议案（提案编码为1.00）属于影响中小投资者利益的重大事项的，需对中小投资者表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　（2）第2项议案（提案编码为2.00）为特别决议议案，应当由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2025年11月13日（星期四）至11月14日（星期五）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00；11月17日（星期一）上午9:00-12:00。

　　2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　3、登记手续：

　　（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。

　　（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。

　　（3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2025年11月17日12:00。

　　4、登记地点：

　　（1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。

　　（2） 信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2025年第一次临时股东大会”字样。

　　（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2025年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件2。

　　五、备查文件

　　公司第四届董事会2025年第五次会议决议

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2025年10月30日

　　附件 1：

　　华西证券股份有限公司

　　2025年第一次临时股东大会授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　股份性质（限售股或非限售流通股） ：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2025年11月17日召开的2025年第一次临时股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会结束之日止。

　　附注：1、请将表决意见在“同意”“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

　　2、若委托人未作具体指示，股东代理人是（  ） 否（  ）可以按自己的意思表决。（括号内打“√”）

　　3、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　4、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月    日

　　附件2：

　　华西证券股份有限公司

　　参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　公司就本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：

　　一、网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。

　　2. 填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2025年11月17日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2025年11月17日 9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：002926           证券简称：华西证券           公告编号：2025-044

　　华西证券股份有限公司

　　第四届监事会2025年第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月21日以电子邮件方式发出第四届监事会2025年第三次会议通知，会议于2025年10月29日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名（监事何江委托监事会主席徐海出席），监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　监事会审议了会议通知所列明的议案，表决议案获得通过，决议如下：

　　一、华西证券股份有限公司2025年第三季度报告

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　监事会对公司2025年第三季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2025年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2025年第三季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司监事会

　　2025年10月30日

　　证券代码：002926           证券简称：华西证券           公告编号：2025-043

　　华西证券股份有限公司

　　第四届董事会2025年第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月21日以电子邮件方式发出第四届董事会2025年第五次会议通知，会议于2025年10月29日在公司总部现场召开。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名（程华子董事通过远程方式参会），公司部分监事及高级管理人员列席了会议，周毅董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获得通过，决议如下：

　　一、关于修订《公司章程》及其附件并取消公司监事会的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会审议通过了《公司章程》及其附件修订事项，并按照法律法规及监管要求取消公司监事会，监事会的职权由公司董事会审计委员会承接。

　　该议案尚需公司股东大会审议。

　　二、华西证券股份有限公司2025年第三季度报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2025年第三季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、关于向华西银峰借出资金用于科创领域股权类项目投资的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意公司以现金方式向华西银峰借出3亿元资金，专项用于科创领域股权类项目投资或置换。

　　四、关于召开2025年第一次临时股东大会的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意于2025年11月17日在成都公司总部大楼召集召开公司2025年第一次临时股东大会。

　　《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2025年10月30日