上海阿拉丁生化科技股份有限公司 第四届董事会第四十二次会议决议公告

　　证券代码：688179        证券简称：阿拉丁          公告编号：2025-064

　　转债代码：118006        转债简称：阿拉转债

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月29日以现场会议结合通讯方式召开了公司第四届董事会第四十二次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2025年10月24日通过书面方式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际到会董事9人，会议由公司董事长徐久振先生主持，公司其他相关人员列席会议。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和《上海阿拉丁生化科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。

　　二、董事会会议审议情况：

　　本次会议由公司董事长徐久振先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《关于＜2025年第三季度报告＞的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2025年第三季度报告》。

　　本议案已经公司第四届董事会审计委员会第十八次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2025年第三季度报告》。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　2025年5月29日，公司披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2024年年度权益分派实施公告》。根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）第十章的相关规定，应对限制性股票授予数量/价格进行相应的调整。据此，董事会同意2021年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-066）。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的有关规定，由于公司2021年限制性股票激励计划中有部分激励对象因离职而不符合激励资格、公司层面考核未达目标值及部分激励对象个人绩效考核结果不达标等情形，公司将对前述情形所对应的已获授但尚未归属的限制性股票作废处理。

　　在本次董事会审议通过后至办理《激励计划》预留授予部分第三个归属期归属股份的登记期间，如有预留授予激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-067）。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件激励对象办理归属相关事宜。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2025-068）。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于收购控股孙公司的持股平台财产份额的议案》

　　公司拟以自有或自筹资金购买控股孙公司的持股平台财产份额，本次收购合计出资13,316.17万元。公司当前通过公司的控股子公司喀斯玛控股有限公司间接持有喀斯玛（北京）科技有限公司37.06%的股权，本次交易完成后，公司将合计间接持有喀斯玛（北京）科技有限公司55.97%的股权，公司合并报表范围不变。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于全资子公司收购控股孙公司持股平台财产份额的公告》（公告编号：2025-069）。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2025年10月30日

　　证券代码：688179          证券简称：阿拉丁        公告编号：2025-067

　　转债代码：118006          转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）于2025年10月29日召开的第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、 2021年11月11日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于＜公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于核查公司＜2021年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

　　2、 2021年11月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-053），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄遵顺先生作为征集人就2021年第二次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、 2021年11月12日至2021年11月22日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年11月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-057）。

　　4、 2021年11月29日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于＜公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　5、 2021年11月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-059）。

　　6、 2021年12月6日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　7、 2022年2月16日，公司召开第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对预留授予事项发表了独立意见，认为预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　8、 2023年4月24日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　9、 2023年7月20日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　10、 2024年3月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对相关事项进行核实并发表意见。

　　11、 2025年4月23日，公司召开第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。监事会、董事会薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　12、 2025年10月29日，公司召开第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。监事会、董事会薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　1、因激励对象个人情况发生变化

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划》的有关规定，鉴于本激励计划首次授予部分有2名激励对象离职，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票14,982股。

　　2、因公司层面业绩考核未达目标值

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，第三个归属期的归属比例为25%，第三个归属期的业绩考核目标为如下：

　　归属期内，若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票不得归属或递延至下一年归属，由公司作废失效。

　　根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年出具的审计报告（众环审字(2025)2300483号）：2024年度公司实现营业收入533,555,511.04元，相较于2021年增长率为85.48%，满足第三个归属期对应的公司层面业绩考核触发值要求，但未满足目标值考核要求，所有激励对象未满足目标值部分的第二类限制性股票不得归属或递延至下一年归属，由公司作废失效。

　　本次预留授予部分对应考核当年计划归属的限制性股票共计20,745股由公司作废失效。

　　3、因个人绩效考核结果未达到规定标准

　　预留授予的激励对象中3名激励对象因其考核年度的个人绩效考核结果未达到规定标准，当期拟归属的限制性股票部分不得全部归属，共计2,798股。

　　综上，以上情形不得归属的限制性股票共计38,525股，并由公司作废。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响公司本次股权激励计划的继续实施。

　　四、监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司作废合计38,525股不得归属的限制性股票。

　　五、律师结论性意见

　　综上所述，本所律师认为，公司本次调整、本次归属及本次作废已取得必要的批准和授权；本次调整、本次归属及本次作废符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；阿拉丁尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理后续事项。

　　六、备查文件

　　1、《上海阿拉丁生化科技股份有限公司第四届董事会第四十二次会议决议》；

　　2、《上海阿拉丁生化科技股份有限公司第四届监事会第二十六次会议决议》；

　　3、《上海市锦天城律师事务所关于阿拉丁2021年限制性股票激励计划调整、预留授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月30日