国海证券股份有限公司 关于董事辞职的公告

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券    公告编号：2025-49

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2025年10月29日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）收到董事张传飞先生提交的书面辞职报告。因工作原因，张传飞先生申请辞去公司第十届董事会董事及专门委员会相关职务（原定的任职期间为2024年2月1日至2027年1月31日）。辞职后，张传飞先生不在公司及子公司担任任何职务。截至本公告披露之日，张传飞先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限公司章程》的规定，张传飞先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作和公司正常经营，其书面辞职报告自送达公司时生效。公司将尽快完成董事补选工作。

　　公司董事会对张传飞先生在担任公司董事及董事会专门委员会委员期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年十月三十一日

　　证券代码：000750    证券简称：国海证券    公告编号：2025-52

　　国海证券股份有限公司

　　关于向全资子公司国海证券投资有限公司增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、向国海证券投资有限公司增资情况概述

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月30日召开第十届董事会第十三次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于向国海证券投资有限公司增资的议案》。董事会同意公司以现金方式向全资子公司国海证券投资有限公司（以下简称国海投资）增资5亿元人民币；同意授权公司经营层根据实际情况在上述增资额度内分次向国海投资实施增资，并根据相关法规全权办理本次增资的相关手续。

　　本次增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东会审议，无需经政府有关部门批准。

　　二、国海投资的基本情况

　　公司名称：国海证券投资有限公司

　　企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

　　法定代表人：张璟

　　成立日期：2020年4月24日

　　注册地址：南宁市青秀区滨湖路46号国海大厦(原银冠楼)附楼四层410室

　　注册资本：10亿元人民币

　　经营范围：从事中国证监会批准的另类投资业务(具体以监管部门和工商行政管理机关核准的经营范围为准)

　　国海投资是公司的全资子公司，公司以自有资金向其增资5亿元人民币，增资完成后，国海投资股权结构保持不变。国海投资不是失信被执行人。

　　国海投资最近一年及一期的主要财务指标如下：

　　单位：万元

　　三、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　近年来，国海投资业务快速发展，需要尽快补充资本金。公司以自有资金向国海投资增资有利于进一步提升其资本实力和核心竞争力，支持业务持续发展，提升盈利能力和水平，打造股权投资业务特色，更好地发挥功能性作用，做好金融“五篇大文章”，同时有利于提高公司的综合实力。

　　国海投资从事的另类投资业务，受宏观经济环境等多方面因素影响，其未来业务发展能否达到预期存在一定不确定性。国海投资建立了较为健全完善的合规及风险控制管理体系，公司也将依照相关法律法规及公司内部的子公司管理制度对其进行严格管理，推动国海投资持续健康发展。

　　四、备查文件

　　公司第十届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月三十一日

　　证券代码：000750   证券简称：国海证券   公告编号：2025-53

　　国海证券股份有限公司

　　关于计提及转回资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 计提及转回资产减值准备情况概述

　　为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了审慎分析和评估。受市场波动等方面因素影响，公司在2025年1-3月已计提及转回资产减值准备的基础上（详见公司于2025年4月26日披露的《关于计提及冲回资产减值准备的公告》），在2025年4-9月合计转回各项资产减值准备5,464.86万元。明细如下：

　　单位：万元

　　注：转回以正数列示，计提以负数列示。

　　以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、计提及转回资产减值准备对公司的影响

　　2025年4-9月公司合计转回各项资产减值准备5,464.86万元，将增加公司2025年4-9月利润总额5,464.86万元，增加公司2025年4-9月净利润4,098.65万元。

　　结合2025年1-3月公司计提及转回各项资产减值准备的情况，2025年1-9月公司合计转回各项资产减值准备12,414.46万元，将增加公司2025年1-9月利润总额12,414.46万元，增加公司2025年1-9月净利润9,310.85万元。

　　三、计提及转回资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　2025年4-9月买入返售金融资产转回资产减值准备主要为：

　　1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.90亿元的股票质押式回购交易业务（截至2025年9月30日，融资人剩余待偿还本金为2.88亿元）。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对相关业务金融资产进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经减值测算，该业务金融资产2025年4-9月转回资产减值准备4,305.89万元。

　　2.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务（截至2025年9月30日，融资人剩余待偿还本金为3.62亿元）。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对相关业务金融资产进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经减值测算，该业务金融资产2025年4-9月转回资产减值准备1,125.66万元。

　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2025年4-9月公司对其他股票质押式回购交易业务转回资产减值准备903.24万元。2025年4-9月买入返售金融资产转回资产减值准备合计6,334.79万元。

　　（二）其他

　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2025年4-9月公司对其他相关业务计提资产减值准备合计869.93万元。主要为融出资金减值准备及其他债权投资减值准备。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二五年十月三十一日