东兴证券股份有限公司 董事离任的公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2025-061

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事提前离任的基本情况

　　二、离任对公司的影响

　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券）董事会于近日收到公司董事、副总经理牛南洁先生的书面辞职报告。因工作变动原因，牛南洁先生辞去公司第六届董事会董事、董事会专门委员会相应职务，董事辞职自书面辞职报告送达董事会时生效。辞去上述职务后，在相关程序及工作交接完成前，牛南洁先生将继续担任东兴证券副总经理职务。

　　根据《中华人民共和国公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》规定，牛南洁先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职不会影响公司的正常经营。公司将按照规定及时履行董事补选相关程序。牛南洁先生不存在未履行完毕的公开承诺。公司董事会对牛南洁先生在任职期间所做贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2025年11月19日

　　证券代码：601198        证券简称：东兴证券        公告编号：2025-062

　　东兴证券股份有限公司

　　2025年第二次临时股东会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2025年11月18日

　　（二） 股东会召开的地点：北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五） 公司董事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席14人；

　　2、 董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。

　　此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东会。

　　本次股东会的监票人由公司股东代表、法律顾问国浩律师（上海）事务所的见证律师工作人员共同担任。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　注：本公告所有比例保留四位小数，若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东会议案均为普通决议案，获得了出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：雷丹丹、曹江玮

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2025年11月19日

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　　● 上网公告文件：国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2025年第二次临时股东会法律意见书

　　● 报备文件：东兴证券股份有限公司2025年第二次临时股东会决议