中国国际金融股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：601995        证券简称：中金公司        公告编号：临2025-043

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中国国际金融股份有限公司于2025年12月12日以书面方式发出第三届董事会第十二次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2025年12月17日完成本次会议的书面投票并形成会议决议。本次会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于子公司参与出资设立基金的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）《关于推进集团内期货子公司整合的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司

　　董  事  会

　　2025年12月17日

　　证券代码：601995         证券简称：中金公司        公告编号：临2025-047

　　中国国际金融股份有限公司

　　关于披露重大资产重组预案的

　　一般风险提示暨公司股票复牌的公告

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 证券停复牌情况：适用

　　因筹划重大资产重组,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“公司”）与东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）正在筹划由公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券全体A股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称“本次交易”）。根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司A股股票（证券简称：中金公司，证券代码：601995）自2025年11月20日（星期四）开市起停牌，具体内容详见公司于2025年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中金公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：临2025-039）。停牌期间，公司根据相关规定及时履行了信息披露义务。

　　公司于2025年12月17日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于＜中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司预案＞及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　经向上海证券交易所申请，公司A股股票将于2025年12月18日（星期四）开市起复牌。

　　本次交易相关的审计等工作尚未完成，公司董事会决定暂不召集股东会审议本次交易相关事项。在相关工作完成后，公司将适时再召开本次交易第二次董事会，对相关事项作出补充决议，披露相关信息，并适时发布召开股东会的通知。

　　本次交易方案尚需公司另行召开董事会再次审议及公司股东会审议批准，并获得相应批准、核准、注册或同意后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司

　　董 事 会

　　2025年12月17日

　　证券代码：601995        证券简称：中金公司       公告编号：临2025-046

　　中国国际金融股份有限公司

　　关于停牌前一个交易日前十大股东和

　　前十大流通股东持股情况的公告

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）与东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）正在筹划由公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券全体A股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称“本次交易”）。

　　根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司A股股票（证券简称：中金公司，证券代码：601995）自2025年11月20日开市起停牌，预计停牌时间不超过25个交易日，具体内容详见公司于2025年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中金公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：临2025-039）。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》的相关要求，现将公司停牌前一个交易日（即2025年11月19日）前十大股东的名称及持股数量、前十大流通股股东的名称及持股数量等信息披露如下：

　　一、公司前十大股东持股情况

　　二、公司前十大流通股东持股情况

　　注：

　　1、 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

　　2、 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

　　3、 上表信息来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司

　　董  事  会

　　2025年12月17日

　　证券代码：601995                证券简称：中金公司               公告编号：临2025-048

　　中国国际金融股份有限公司

　　关于股东权益变动的提示性公告

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次权益变动系中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“公司”）换股吸收合并东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）（以下简称“本次合并”、“本次交易”），导致中金公司股本结构变化，不触及要约收购事宜。

　　●本次权益变动以本次合并实施完成为前提。本次权益变动后，中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“中国东方”、“信息披露义务人一”）及其一致行动人北京东富国创投资管理中心（有限合伙）（以下简称“东富国创”、“一致行动人”）持有本次合并后的中金公司股份数量增加、持股比例增加。中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”、“信息披露义务人二”）持有本次合并后的中金公司股份数量增加、持股比例增加。本次权益变动前后，中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”）仍为公司的控股股东、实际控制人。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、本次权益变动基本情况

　　本次权益变动系中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券。中金公司与东兴证券、信达证券于2025年12月17日签署了附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》，本次交易的具体实现方式为中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券，即中金公司向东兴证券全体A股换股股东发行中金公司A股股票交换该等股东所持有的东兴证券A股股票、向信达证券全体A股换股股东发行中金公司A股股票交换该等股东所持有的信达证券A股股票。本次合并完成后，中金公司将承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务；东兴证券、信达证券将终止上市并注销法人资格。中金公司因本次合并所发行的A股股票将申请在上交所主板上市流通。

　　本次权益变动以本次合并实施完成为前提。本次权益变动后，信息披露义务人一中国东方及其一致行动人东富国创持有的东兴证券股份均交换为中金公司股份，其持有的中金公司股份数量将增加，持股比例增加；信息披露义务人二中国信达持有的信达证券股份均交换为中金公司股份，其持有的中金公司股份数量将增加，持股比例增加。

　　本次权益变动前后，中央汇金仍为公司的控股股东、实际控制人。本次权益变动不会导致公司的控股股东及实际控制人发生变化。

　　二、本次合并信息披露义务人的基本情况

　　（一）信息披露义务人一：中国东方

　　（二）中国东方之一致行动人：东富国创

　　（三）信息披露义务人二：中国信达

　　三、所涉及后续事项

　　（一）信息披露义务人在本次权益变动前后持有公司股份的情况

　　本次权益变动前，信息披露义务人一中国东方及其一致行动人东富国创未直接或间接持有公司股份；信息披露义务人二中国信达未直接或间接持有公司股份。

　　本次权益变动后，信息披露义务人一中国东方及其一致行动人东富国创合计持有公司63,808.19万股A股股份，占换股吸收合并后公司总股本的8.05%，具体以中国证监会最终注册股数为准；信息披露义务人二中国信达持有公司132,366.63万股A股股份，占换股吸收合并后公司总股本的16.71%，具体以中国证监会最终注册股数为准。

　　本次权益变动前后，信息披露义务人及其一致行动人在公司拥有权益的股份数量和比例如下：

　　、、、

　　注：上述测算以东兴证券与中金公司的换股比例为1:0.4373、信达证券与中金公司的换股比例为1:0.5188进行测算，未考虑合并各方后续其他可能的除权除息及收购请求权、现金选择权行权等事项的影响。

　　（二）信息披露履行情况

　　根据《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，本次权益变动相关信息披露义务人将按规定履行信息披露义务，相关信息详见中金公司于同日在上交所网站披露的《中金公司简式权益变动报告书（中国东方、东富国创）》《中金公司简式权益变动报告书（中国信达）》。

　　（三）本次权益变动尚需履行的决策和审批程序

　　本次交易尚需履行的决策及审批程序包括但不限于：

　　1、本次交易正式方案尚需合并各方再次召开董事会审议通过。

　　2、本次交易尚需中国东方股东（大）会审议通过。

　　3、本次交易尚需中国信达股东（大）会审议通过。

　　4、本次交易尚需中金公司股东会、A股类别股东会、H股类别股东会审议通过。

　　5、本次交易尚需东兴证券股东会审议通过。

　　6、本次交易尚需信达证券股东会审议通过。

　　7、本次交易尚需获得香港联交所对中金公司拟就《换股吸收合并协议》项下交易发布的相关公告（如需要）及通函无异议。

　　8、本次交易尚需获得上交所审核通过及中国证监会批准、核准、注册。

　　9、本次交易尚需获得可能需要的有权监管机构的批准，及相关法律法规所要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。

　　本次交易能否取得上述批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存在不确定性。合并各方将及时公布本次交易的进展情况，提请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司董事会

　　2025年12月17日