浙江华康药业股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

　　证券代码：605077        证券简称：华康股份          公告编号：2026-003

　　债券代码：111018        债券简称：华康转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的“华康转债”自2024年7月1日起可转换为本公司股份。截至2025年12月31日，公司本次发行的“华康转债”累计人民币806,000元“华康转债”转换成公司股份，占可转债发行总量的0.0619%；转股数量为47,753股，占可转债转股前公司发行股份总额（304,989,880股）的0.0157%。

　　● 本季度转股情况：自2025年10月1日至2025年12月31日，共有人民币2,000元“华康转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的0.00015%；转股数量为122股，占可转债转股前公司发行股份总额（304,989,880股）的0.00004%。

　　● 未转股可转债情况：截至2025年12月31日，尚未转股的“华康转债”金额为人民币1,302,217,000元，占可转债发行总量的99.9381%。

　　一、 可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739号）同意，公司于2023年12月25日向不特定对象发行可转换公司债券，发行规模130,302.30万元（13,030,230张，1,303,023手），每张面值100元。发行票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%，本次发行的可转债期限为自发行之日起不超过6年，即自2023年12月25日至2029年12月24日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕6号文同意，公司本次发行的130,302.30万元可转换公司债券于2024年1月15日起在上交所挂牌交易，债券简称“华康转债”，债券代码111018。根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“华康转债”自2024年7月1日（原转股起始日期为2024年6月29日，因非交易日顺延至下一个交易日，即2024年7月1日）起可转换为本公司股份，初始转股价为22.66元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　因公司实施2023年度权益分派，“华康转债”转股价格于2024年5月28日由初始转股价格22.66元/股调整为16.89元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华康股份关于因实施权益分派调整“华康转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-038）。

　　因公司实施2024年度权益分派，“华康转债”转股价格于2025年4月24日由16.89元/股调整为16.39元/股,具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华康股份关于因实施权益分派调整“华康转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-044）。

　　因公司2025年5月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，转股价格于2025年5月14日由16.39元/股调整为16.46元/股,具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华康股份关于部分限制性股票回购注销实施完成暨调整“华康转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-056）。

　　因公司实施2025年半年度权益分派，“华康转债”转股价格于2025年9月29日由16.46元/股调整为16.26元/股,具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华康股份关于因实施权益分派调整“华康转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-081）。

　　二、 可转债本季度转股情况

　　公司本次发行的“华康转债”转股期为2024年7月1日至2029年12月24日。自2025年10月1日至2025年12月31日，共有人民币2,000元“华康转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的0.00015%；转股数量为122股，占可转债转股前公司发行股份总额（304,989,880股）的0.00004%。

　　截至2025年12月31日，公司本次发行的“华康转债”累计人民币806,000元“华康转债”转换成公司股份，占可转债发行总量的0.0619%；转股数量为47,753股，占可转债转股前公司发行股份总额（304,989,880股）的0.0157%。

　　截至2025年12月31日，尚未转股的“华康转债”金额为人民币1,302,218,000元，占可转债发行总量的99.9381%。

　　三、 股本变动情况

　　四、 其他

　　联系部门：证券部

　　咨询电话：0570-6035901

　　公司邮箱：zqb@huakangpharma.com

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司

　　董事会

　　2026年1月6日

　　证券代码：605077        证券简称：华康股份          公告编号：2026-001

　　债券代码：111018        债券简称：华康转债

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于实际控制人及其一致行动人减持

　　可转换公司债券暨权益变动的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 2025年12月26日至2025年12月31日，公司实际控制人陈德水、余建明、程新平、徐小荣及其控制的开化金悦投资管理有限公司（以下简称“开化金悦”）减持浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）980,000张，占公司可转债发行总量13,030,230张的比例为7.52%。因上述人员减持公司可转债，导致公司实际控制人及其控制的开化金悦拥有公司合并权益比例变动1.57%，合并权益比例由28.97%下降至27.40%。本次权益变动系可转债减持，不触及要约收购。

　　● 本次权益变动不会导致公司实际控制人发生变化。

　　近日，公司收到陈德水、余建明、程新平、徐小荣及其控制的开化金悦的通知，自2025年12月26日至2025年12月31日，陈德水、余建明、程新平、徐小荣及其控制的开化金悦通过上海证券交易所系统合计减持公司可转债980,000张，占公司可转债发行总量13,030,230张的比例为7.52%。因上述人员减持公司可转债，导致公司实际控制人及其控制的开化金悦拥有公司合并权益比例变动1.57%，合并权益比例由28.97%下降至27.40%。现将有关权益变动情况公告如下：

　　一、本次权益变动情况

　　（一）本次权益变动基本情况

　　注：根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算。

　　(二)本次权益变动前后情况

　　注：合并权益比例系根据《上市公司收购管理办法》规定，按照（持有的股份数量+持有的“华康转债”对应的股份数量）/（公司的已发行股份总数+公司发行的“华康转债”对应的股份总数）计算。上表中，所持有可转债对应的股份数量，系按照可转债调整后的转股价格16.26元/股相应计算。

　　二、所涉及的后续事项

　　本次权益变动系实际控制人减持可转债导致，未触及要约收购，不会导致公司实际控制人发生变更。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司

　　董事会

　　2026年1月6日

　　证券代码：605077        证券简称：华康股份          公告编号：2026-002

　　债券代码：111018        债券简称：华康转债

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保额度的进展

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：舟山华康生物科技有限公司（以下简称“舟山华康”）

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本公司与中国工商银行股份有限公司舟山定海支行签署了《保证合同》，公司本次为舟山华康提供3,000万元人民币借款的连带责任保证，借款用于日常经营周转。截至本公告披露日，公司为舟山华康已实际提供的担保余额为人民币3.49亿元(不含本次)

　　● 本次担保是否有反担保：否

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、 担保情况概述

　　（一）本次担保事项履行的内部决策程序

　　公司分别于2025年2月26日、2025年3月21日召开第六届董事会第二十九次会议、2024年年度股东大会，审议通过《关于公司2025年度担保计划的议案》，预计公司2025年度全年担保额度不超过人民币18.25亿元，其中为舟山华康提供担保18亿元。

　　2024年9月公司与中国农业银行股份有限公司舟山定海支行、中国银行股份有限公司舟山定海支行、中国建设银行股份有限公司舟山定海支行、中国工商银行股份有限公司开化支行签订总额为12亿元人民币贷款的《舟山华康生物科技有限公司银团贷款保证合同》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《华康股份关于为全资子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2024-067）。

　　2024年12月公司与交通银行股份有限公司舟山分行签署了《保证合同》，为舟山华康提供本金余额最高额15,000万元人民币的融资业务担保。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《华康股份关于为全资子公司提供担保额度的进展公告》（2025-001）。

　　2025年3月公司与中国建设银行股份有限公司舟山定海支行签署了《保证合同》，为舟山华康提供5,000万元人民币借款的连带责任保证。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《华康股份关于为全资子公司提供担保额度的进展公告》（2025-038）。

　　2025年4月公司与招商银行股份有限公司衢州分行签署了《最高额不可撤销担保书》，为舟山华康提供最高限额为人民币2亿元授信额度的连带责任担保。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《华康股份关于为全资子公司提供担保额度的进展公告》（2025-045）。

　　（二）本次担保事项进展情况

　　近日，公司与中国工商银行股份有限公司舟山定海支行签署了《保证合同》，本次公司为舟山华康提供3,000万元人民币借款的连带责任保证，借款用于日常经营周转。本次担保金额在前述审议额度范围内，无需另行召开董事会及股东会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：舟山华康生物科技有限公司

　　成立时间：2022年08月11日

　　注册资本：100,000万元

　　住    所：浙江省舟山市定海区双桥街道临港一路18号

　　法定代表人：陈德水

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物基材料制造；生物基材料销售；食品添加剂销售；饲料原料销售；食用农产品初加工；食用农产品批发；污水处理及其再生利用；粮食收购；农副产品销售；非食用植物油加工；非食用植物油销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：食品生产；食品销售；食品添加剂生产；饲料添加剂生产；饲料生产；药品生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　最近一年又一期的财务数据：

　　三、担保协议的主要内容

　　1、 债权人（甲方）：中国工商银行股份有限公司舟山定海支行

　　2、 保证人（乙方）：浙江华康药业股份有限公司

　　3、 担保金额：3,000万元人民币

　　4、 担保方式：连带责任保证

　　5、 担保期限：自主合同《流动资金借款合同》项下的借款期限届满之次日起三年；甲方根据主合同之约定宣布借款提前到期的，则保证期间为借款提前到期日之次日起三年。

　　6、 保证范围：根据主合同项下主债权本金，以及相关利息、服务费、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失、实现债权的费用和其他相关费用。

　　7、 是否有反担保：无

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露之日，公司无逾期担保，无对外担保，公司及控股子公司不存在为合并报表范围外第三方提供担保的情况。本次担保不会对公司带来不可控的风险，公司及控股子公司不存在逾期担保的情形。

　　敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司

　　董事会

　　2026年1月6日