广西柳药集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式股份回购的 进展公告

　　证券代码：603368      证券简称：柳药集团      公告编号：2026-002

　　转债代码：113563      转债简称：柳药转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　一、 回购股份的基本情况

　　广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月25日召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金和自筹资金通过集中竞价交易方式回购部分公司A股股份，在未来适宜时机用于实施股权激励及/或员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含）；回购价格上限不超过人民币25.70元/股（含）；回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司分别于2025年7月26日、2025年8月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2025-053）、《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2025-056）。

　　二、 回购股份的进展情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：

　　截至2025年12月31日，公司通过集中竞价交易方式回购股份数量为1,080.30万股，已回购股份占公司目前总股本的比例为2.72%，较上次回购进展公告披露数相比增加0.26%，回购成交的最高价为19.07元/股、最低价为17.83元/股，已支付的总金额为19,863.82万元（不含交易费用）。

　　上述回购股份情况符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。

　　三、 其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广西柳药集团股份有限公司董事会

　　2026年1月6日

　　广发证券股份有限公司

　　关于广西柳药集团股份有限公司

　　2025年度持续督导工作现场检查报告

　　上海证券交易所：

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“保荐人”“广发证券”）作为正在履行广西柳药集团股份有限公司（以下简称“柳药集团”“公司”）持续督导工作的保荐人，对公司2025年1月1日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　（一）保荐人

　　广发证券股份有限公司

　　（二）保荐代表人

　　赵英阳、李武

　　（三）现场检查时间

　　2025年12月26日

　　（四）现场检查人员

　　赵英阳

　　（五）现场检查内容

　　1、公司治理和内部控制情况；

　　2、信息披露情况；

　　3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

　　4、募集资金使用情况；

　　5、关联交易、对外担保情况；

　　6、经营状况；

　　7、保荐人认为应当予以现场检查的其他事项。

　　（六）现场检查手段

　　1、查看公司主要生产经营场所；

　　2、与公司高级管理人员及相关人员访谈；

　　3、查阅公司本持续督导期间召开的历次董事会、监事会（2025年9月取消）、股东（大）会会议文件；

　　4、查阅公司募集资金台账、募集资金运用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

　　5、查阅公司本持续督导期间新增的有关公司治理和内部控制制度的文件；

　　6、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

　　7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保等情况。

　　二、现场检查的具体事项及意见

　　（一）公司治理和内部控制情况

　　现场检查人员查阅了柳药集团的公司章程、股东（大）会、董事会和监事会（公司监事会于2025年9月取消，监事会相关制度相应废止）的议事规则及公司内部控制制度，查阅并收集了公司在本持续督导期间历次股东（大）会、董事会和监事会（2025年9月取消）的会议通知和会议决议等资料，并对公司董事会秘书、财务负责人等相关人员进行访谈。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事（2025年9月取消）和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任。公司治理、内部控制情况良好。

　　（二）信息披露情况

　　现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件等，与指定网络披露的相关信息进行对比。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期间，柳药集团按照上市公司信息披露的相关规定，及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　现场检查人员核查了公司与关联方的交易及资金往来情况，查阅了公司关联交易相关会议资料和公告文件，并对公司董事会秘书、财务负责人进行了访谈。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期间，柳药集团资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

　　（四）募集资金使用情况

　　现场检查人员查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、使用明细台账以及资金支付凭证，查阅并比对了募集资金使用相关的三会文件及公告，并对财务负责人进行了访谈。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期间，柳药集团已制定并执行募集资金使用的内部管理制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐人以及专户银行签署了募集资金监管协议，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序和必要的信息披露程序，不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。

　　（五）关联交易、对外担保情况

　　现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度、三会文件和信息披露文件，核查了公司对外担保、关联交易情况，对董事会秘书、财务负责人进行访谈。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司已按照相关制度对关联交易、对外担保进行了规范；公司在关联交易、对外担保方面不存在重大的违法违规和损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　（六）经营状况

　　现场检查人员查阅了公司及同行业上市公司定期报告，与公司高级管理人员等相关人员进行了沟通，了解公司的经营环境和经营业绩情况。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期间，柳药集团经营模式未发生重大变化，公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化。

　　（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

　　无。

　　三、提请上市公司注意的事项及建议

　　公司部分募投项目建设进度较为缓慢，募集资金投入较预期有所延后，保荐机构提请公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司章程等规定，持续、合理安排募集资金使用，尽快、有序开展募投项目建设和募集资金使用，确保募集资金使用合法合规。

　　四、是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　本次现场检查中，未发现柳药集团存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　在2025年度持续督导现场检查工作过程当中，公司积极配合现场工作的开展，为本次现场检查提供了必要的支持。

　　六、本次现场检查的结论

　　通过本次现场检查，保荐人认为：本持续督导期间，柳药集团在公司治理和内部控制、信息披露、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。

　　证券代码：603368      证券简称：柳药集团      公告编号：2026-001

　　转债代码：113563      转债简称：柳药转债

　　广西柳药集团股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2025年12月31日，累计人民币454,000元“柳药转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的0.0566%；累计转股数量为19,447股，占可转债转股前公司发行股份总额的0.0054%。

　　● 未转股可转债情况：截至2025年12月31日，尚未转股的“柳药转债”金额为人民币801,746,000元，占可转债发行总量的99.9434%。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303号）核准，广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月16日公开发行802.20万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币80,220.00万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2020]53号文同意，公司本次发行的80,220.00万元可转换公司债券于2020年2月24日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“柳药转债”，债券代码“113563”。

　　根据有关规定和《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“柳药转债”自2020年7月22日起可转换为公司股份，初始转股价格为34.94元/股。因公司实施2019年度-2024年度权益分派方案，并于2024年4月24日完成向特定对象发行股票的股份登记手续，“柳药转债”的转股价格由34.94元/股调整为21.18元/股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2020-017、2020-055、2021-039、2022-033、2023-067、2024-034、2024-058、2025-047）。

　　二、可转债本次转股情况

　　公司本次发行的“柳药转债”的转股期为2020年7月22日至2026年1月15日。

　　在2025年10月1日至2025年12月31日期间，“柳药转债”的转股金额为132,000元，转股数量为6,220股。

　　截至2025年12月31日，累计人民币454,000元“柳药转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的0.0566%；累计转股数量为19,447股，占可转债转股前公司发行股份总额的0.0054%。截至2025年12月31日，尚未转股的“柳药转债”金额为人民币801,746,000元，占可转债发行总量的99.9434%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　投资者如需了解“柳药转债”的详细情况，请查阅公司于2020年1月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

　　联系部门：公司证券投资部

　　联系电话：0772-2566078

　　电子邮箱：lygf@lzyy.cn

　　特此公告。

　　广西柳药集团股份有限公司董事会

　　二〇二六年一月六日