东兴证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2026-024

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2026年6月8日

　　（二） 股东会召开的地点：北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五） 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1、 公司在任董事15人，列席15人，独立董事均已列席本次股东会；

　　2、 公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。

　　此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东会。

　　本次股东会的监票人由公司股东代表、法律顾问国浩律师（上海）事务所的见证律师工作人员共同担任。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

　　2.01议案名称：换股吸收合并各方

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02 议案名称：换股吸收合并方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03 议案名称：换股发行股份的种类及面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04 议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05 议案名称：换股价格及换股比例

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06 议案名称：换股发行股份的数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07 议案名称：换股发行股份的上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08 议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09 议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10 议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11 议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.12 议案名称：资产交割

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.13 议案名称：员工安置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.14 议案名称：过渡期安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.15 议案名称：滚存未分配利润安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.16 议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于本次交易构成重大资产重组的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于本次交易不构成关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于批准本次交易相关的财务报表及审计报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于确认《国投证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　1、非累积投票议案

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东会审议的议案2《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》共有16项子议案，均已获通过。

　　2、本次股东会审议的议案均为特别决议案，获得了出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　3、涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　三、 律师见证情况

　　（一） 本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：林雅娜、曹江玮

　　（二） 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2026年6月8日