中国国际金融股份有限公司 2026年第一次临时股东会、 2026年第一次A股类别股东会议 及2026年第一次H股类别股东会议 决议公告

　　证券代码：601995        证券简称：中金公司        公告编号：临2026-032

　　中国国际金融股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议（以下合称“本次会议”）是否有否决议案：无

　　一、 本次会议召开和出席情况

　　(一) 召开时间：2026年6月8日

　　(二) 召开地点：北京市朝阳区针织路23号国寿金融中心30层3004及3005会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　● 2026年第一次临时股东会

　　注：本公告所有比例保留六位小数，若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

　　● 2026年第一次A股类别股东会议

　　● 2026年第一次H股类别股东会议

　　(四) 本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　本次会议由公司董事会召集，公司董事长陈亮先生主持。

　　(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1、 公司在任董事8人，列席8人；

　　2、 公司董事会秘书列席本次会议。

　　本次会议由公司股东代表、境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。

　　二、 2026年第一次临时股东会议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

　　2.01议案名称：换股吸收合并各方

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：换股吸收合并方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：换股价格及换股比例

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：换股发行股份的数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：换股发行股份的上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.12议案名称：资产交割

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.13议案名称：员工安置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.14议案名称：过渡期安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.15议案名称：滚存未分配利润安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.16议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于本次交易构成重大资产重组的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于本次交易不构成关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条、第四十四条规定的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、议案名称：关于批准本次交易相关的备考合并财务报表相关文件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、议案名称：关于确认《兴业证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、议案名称：关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、议案名称：关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司未来三年（2026-2028年度）股东回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　17、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　18、议案名称：关于提请股东会授予董事会就本次交易增发公司A股特别授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，持股5%以下A股股东的表决情况

　　注：公司持股5%以下A股股东在公司2026年第一次A股类别股东会议对议案1及其各项子议案、议案2、议案3、议案4（对应上表议案2及其各项子议案、议案4、议案17、议案18）的表决情况同上。

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、2026年第一次临时股东会的全部议案均为特别决议议案，已获得出席会议的股东和代理人所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　基于审慎性原则，控股股东中央汇金投资有限责任公司回避表决，未出席本次会议，不涉及关联股东回避表决情况。

　　三、 2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议议案审议情况

　　（一）2026年第一次A股类别股东会议

　　1、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

　　1.01议案名称：换股吸收合并各方

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：换股吸收合并方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：换股价格及换股比例

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：换股发行股份的数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：换股发行股份的上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.12议案名称：资产交割

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.13议案名称：员工安置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.14议案名称：过渡期安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.15议案名称：滚存未分配利润安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.16议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于提请股东会授予董事会就本次交易增发公司A股特别授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）2026年第一次H股类别股东会议

　　1、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

　　1.01议案名称：换股吸收合并各方

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：换股吸收合并方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：换股价格及换股比例

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：换股发行股份的数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：换股发行股份的上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.12议案名称：资产交割

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.13议案名称：员工安置

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.14议案名称：过渡期安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.15议案名称：滚存未分配利润安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.16议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于提请股东会授予董事会就本次交易增发公司A股特别授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议的全部议案均为特别决议议案，已分别获得出席会议的A股、H股股东和代理人所持表决权的三分之二以上通过。

　　四、 律师见证情况

　　(一) 本次会议见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：苏峥、叶盛杰

　　(二) 律师见证结论意见：

　　本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次会议的人员和召集人的资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司董事会

　　2026年6月8日