首创证券股份有限公司 2025年年度股东会决议公告

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券       公告编号：2026-029

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2026年6月25日

　　（二） 股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号院13号楼北投投资大厦21层会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

　　本次会议的召集程序及表决方式符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司规章制度的规定。本次股东会由公司董事会召集，董事长张涛先生主持。

　　（五） 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1. 公司在任董事11人，列席11人，独立董事均已列席本次股东会。

　　2. 公司常务副总经理、董事会秘书何峰先生，公司其他部分高级管理人员和其他相关人员列席了本次股东会。

　　此外，公司聘请的律师等相关人员列席了本次股东会。

　　本次股东会的监票人由公司股东代表、法律顾问北京国枫律师事务所指定的见证律师共同担任。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1. 议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2025年年度报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2. 议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2025年度财务决算报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3. 议案名称：关于审议公司2025年年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4. 议案名称：关于审议公司2026年度中期现金分红有关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5. 议案名称：关于审议公司2026年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.00议案名称：关于确认公司2025年度关联交易及预计公司2026年度日常关联交易的议案

　　6. 01议案名称：与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.02议案名称：与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.03议案名称：与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.04议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7. 议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2025年度董事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8. 议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9. 议案名称：关于审议首创证券股份有限公司2025年度董事考核结果的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10. 议案名称：关于审议首创证券股份有限公司2026年度董事薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11. 议案名称：关于聘请公司2026年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12. 议案名称：关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13. 议案名称：关于审议公司注册发行2026年公募公司债券的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14. 议案名称：关于选举张小娟女士为公司第二届董事会非独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15.00议案名称：关于修订董事考核及薪酬管理等制度的议案

　　15. 01议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司董事考核及薪酬管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15.02议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司董事反洗钱工作考核办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16. 议案名称：关于制定《首创证券股份有限公司高级管理人员考核及薪酬管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（持有公司股份的公司董事、高级管理人员除外）

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1.本次股东会审议的议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　2.本次股东会审议的第6项议案《关于确认公司2025年度关联交易及预计公司2026年度日常关联交易的议案》和第15项议案《关于修订董事考核及薪酬管理等制度的议案》涉及逐项表决，每个子议案的逐项表决结果详见本公告相关内容。

　　3.本次股东会的第6项议案《关于确认公司2025年度关联交易及预计公司2026年度日常关联交易的议案》涉及关联股东回避表决情形：

　　股东会在表决议案6.01时，关联股东北京首都创业集团有限公司及其相关方已回避表决，持股数1,454,266,843股，不计入有效表决权总数；股东会在表决议案6.02时，关联股东北京市基础设施投资有限公司及其相关方持股数570,503,157股，不计入有效表决权总数；股东会在表决议案6.03时，关联股东北京能源集团有限责任公司及其相关方已回避表决，持股数227,080,000股，不计入有效表决权总数。

　　三、 律师见证情况

　　（一） 本次股东会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

　　律师：刘斯亮、钟茹雪

　　（二） 律师见证结论意见：

　　本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董  事  会

　　2026年6月26日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2026-030

　　首创证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2026年6月25日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开2025年年度股东会，审议通过《关于选举张小娟女士为公司第二届董事会非独立董事的议案》，张小娟女士当选为公司第二届董事会非独立董事。

　　根据相关法律法规及《首创证券股份有限公司章程》有关规定，张小娟女士自股东会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期自公司股东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止。张小娟女士的任职经股东会审议批准后，须报中国证监会北京监管局备案。张小娟女士简历详见公司于2026年4月29日披露的《首创证券股份有限公司关于董事辞职和补选董事的公告》（公告编号：2026-020）相关内容。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2026年6月26日