广州安凯微电子股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告

　　证券代码：688620         证券简称：安凯微         公告编号：2026-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易主要情况

　　● 已履行及拟履行的审议程序

　　公司于2026年10月29日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

　　● 特别风险提示

　　金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资可能受到市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险、法律风险等因素影响，导致收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　随着公司业务规模持续扩大，日常外汇收支金额日益增长。当前受国际政治、经济变化等因素综合影响，外汇市场波动幅度较大，同时，为提高资金使用效率及资金收益水平，在不影响公司正常经营的前提下，有效规避和防范汇率风险或利率风险，增强公司财务稳健性，广州安凯微电子股份有限公司及其控股子公司（以下合称“公司”）拟开展金融衍生品交易业务（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）、外汇衍生品交易业务。

　　公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的交易背景为依托，以规避和防范汇率风险、套期保值为目的。

　　（二）交易品种

　　1、金融衍生品（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）

　　交易品种涵盖场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底层含场外衍生品的资管产品，挂钩标的资产涵盖证券、指数、商品、利率等，也可包括上述基础资产的组合。

　　2、外汇衍生品

　　用于汇率、利率风险管理，对冲公司境外业务形成的外汇敞口的衍生品交易。公司本次拟开展的外汇衍生品交易品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。

　　（三）交易金额

　　1、金融衍生品（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）

　　公司拟使用闲置自有资金（不含募集资金）开展总额度不超过4,500万元人民币（含等值外币）的金融衍生品交易（除外汇衍生品外的其他衍生品交易），即预计使用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过4,500万元人民币（含等值外币）。

　　2、外汇衍生品

　　公司拟使用闲置自有资金（不含募集资金）开展总额度不超过1,000万美元（含等值外币）的外汇衍生品交易，即预计使用的交易保证金和权利金上限不超过1,000万美元（含等值外币）。

　　（四）资金来源

　　公司拟使用闲置自有资金（不含募集资金）开展金融衍生品交易。

　　（五）交易期限

　　上述两项金融衍生品交易业务额度相互独立，使用期限均为自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内有效。在各对应的额度范围及有效期限内，资金可以循环滚动使用，任一时点的交易金额（含对应衍生品交易收益进行再交易的相关金额）不超过对应额度上限。

　　二、 审议程序

　　本次拟开展的金融衍生品交易不涉及关联交易。

　　本议案已经第三届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

　　董事会同时授权公司董事长在股东会审议批准后，在额度范围内签署相关合同，作为具体项目的运作和处置的直接责任人，具体负责投资标的分析、筛选、买卖决策、实施，并指定公司适当人员负责执行具体操作事宜。

　　三、交易风险分析及风控措施

　　（一）可能存在的风险

　　1. 市场风险：受国内外宏观经济形势、汇率和利率波动、证券市场波动、标的行业周期、标的公司经营管理状况等多种因素的影响，标的市场价格会产生波动，可能对公司金融衍生品交易的收益产生影响。

　　2. 流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受相应产品价格因素的影响，需遵守相应的交易结算规则和协议的约束，相比货币资金存在一定的流动性风险。

　　3. 操作风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，公司在开展业务时，如操作人员未按规定程序执行交易，或交易系统出现故障、权限管理存在漏洞等，均可能导致操作风险。

　　4. 信用风险：开展金融衍生品交易业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　5. 法律风险：因相关法律法规发生变化从而导致衍生品市场发生剧烈变动或无法完成交易的风险。

　　（二）风险控制措施

　　（1）公司建立《广州安凯微电子股份有限公司金融衍生品交易业务管理制度》，对公司及子公司从事金融衍生品交易业务操作原则、职责范围和审批权限、管理及内部操作流程、信息保密及隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露做出了明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制交易风险。

　　（2）公司将根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险。

　　（3）公司将慎重选择信用良好、规模较大，并能提供专业金融服务的机构为交易对象。公司仅与资信良好、具有合法资质的商业银行、证券公司、信托、银行理财子公司、基金公司或私募机构等机构进行交易，以规避可能产生的信用风险和操作风险。

　　（4）公司内审部对金融衍生品交易情况将定期或不定期检查，并督促财务部对金融衍生品交易资金运用的活动建立健全完整的会计账目，做好相关的财务核算工作。

　　（5）公司独立董事、董事会审计委员会有权随时跟踪调查公司金融衍生品交易，加强对金融衍生品交易的跟踪管理，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（6）公司将依托专业法律顾问以及内部法务团队，对金融衍生品交易合约条款进行合规性审查，持续跟踪国内外金融衍生品相关法律法规及监管政策变化，确保交易行为、合约内容符合现行法规要求，防范法律风险。

　　四、交易对公司的影响及相关会计处理

　　公司根据《企业会计准则第22号金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号金融工具列报》等相关规定及其指南，对公司的上述投资行为进行会计核算及列报。

　　五、开展金融衍生品交易对公司的影响

　　公司坚持审慎投资原则，在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常生产经营并严格控制风险的前提下，使用闲置自有资金开展金融衍生品交易业务，有利于提升公司自有资金使用效率及资金收益水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

　　特此公告。

　　广州安凯微电子股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：688620            证券简称：安凯微            公告编号：2026-050

　　广州安凯微电子股份有限公司

　　第三届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广州安凯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于2026年10月29日10:30-11:30在公司会议室召开。会议应到董事7名，实到董事7名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《广州安凯微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州安凯微电子股份有限公司董事会议事规则》等的有关规定，会议的召集和召开程序合法、有效，本次会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　一、审议通过《关于＜广州安凯微电子股份有限公司2026年第三季度报告＞的议案》（议案一）

　　经审议，董事会全体成员一致认为：公司2026年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2026年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，真实、准确、完整地反映了公司2026年第三季度的财务状况和经营成果等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；董事会对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

　　2026年第三季度报告编制过程中，董事会未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。本议案已经第三届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州安凯微电子股份有限公司2026年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》（议案二）

　　为满足公司金融衍生品交易需求，公司及控股子公司（以下合称“公司”）拟使用4,500万元人民币（含等值外币）的自有资金（不含募集资金）用于金融衍生品交易业务，交易品种涵盖场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底层含场外衍生品的资管产品，挂钩标的资产涵盖证券、指数、商品、利率等，也可包括上述基础资产的组合。

　　公司拟使用自有资金（不含募集资金）开展总额度不超过1,000万美元（含等值外币）的外汇衍生品交易，即预计使用的交易保证金和权利金上限不超过1,000万美元（含等值外币）。

　　上述两项金融衍生品交易业务额度相互独立，使用期限均为自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内；在各对应的额度范围及有效期限内，资金可以循环滚动使用，任一时点的交易金额（含对应衍生品交易收益进行再交易的相关金额）不超过对应额度上限。

　　公司在确保日常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金进行适度的金融衍生品交易，旨在进一步提升资金使用效率和收益水平，为公司股东谋取更多的投资回报，具有可行性和实施价值。公司董事会一致同意《关于开展金融衍生品交易业务的议案》。

　　本议案已经第三届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州安凯微电子股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的公告》（公告编号：2026-051）。

　　三、审议通过《关于2026年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（议案三）

　　经审核，董事会全体成员一致认为：为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益相结合，同意公司实施2026年限制性股票激励计划，并制定《广州安凯微电子股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过。

　　表决结果：关联董事胡胜发先生、薛广平先生、庞博先生对本议案回避表决，同意4票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州安凯微电子股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》，以及《广州安凯微电子股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2026-052）。

　　四、审议通过《关于2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》（议案四）

　　为保证公司2026年限制性股票激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司发展战略和经营目标的实现，同意公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，制定《广州安凯微电子股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过。

　　表决结果：关联董事胡胜发先生、薛广平先生、庞博先生对本议案回避表决，同意4票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州安凯微电子股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　五、审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事宜的议案》（议案五）

　　为保证公司2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的顺利实施，公司董事会提请股东会授权董事会在相关法律、法规规定的范围内办理实施本激励计划的有关事项，包括但不限于：

　　1、提请公司股东会授权董事会负责具体实施本激励计划的所有相关事项。

　　2、提请公司股东会授权董事会，就本激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东会为本激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。

　　5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本激励计划或《公司章程》有明确规定需由股东会决议通过的事项外的其他事项，提请公司股东会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。

　　表决结果：关联董事胡胜发先生、薛广平先生、庞博先生对本议案回避表决，同意4票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

　　六、审议通过《关于提请召开2026年第二次临时股东会的议案》（议案六）

　　同意由董事会召集召开公司2026年第二次临时股东会，提交股东会审议下列议案：

　　1. 《关于开展金融衍生品交易业务的议案》

　　2. 《关于2026年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　3. 《关于2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

　　4. 《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事宜的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州安凯微电子股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2026-053）。

　　特此公告。

　　广州安凯微电子股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：688620        证券简称：安凯微        公告编号：2026-053

　　广州安凯微电子股份有限公司

　　关于召开2026年第二次临时股东会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2026年11月24日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东会类型和届次

　　2026年第二次临时股东会

　　（二） 股东会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2026年11月24日   14点 30分

　　召开地点：广州市黄埔区博文路107号广州安凯微电子股份有限公司一楼会 议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2026年11月24日

　　至2026年11月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经于2026年10月29日召开的第三届董事会第四次会议审议通过。具体内容详见公司于2026年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》披露的相关公告。公司将于2026年第二次临时股东会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《广州安凯微电子股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案2、议案3、议案4

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案3、议案4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2、议案3、议案4

　　应回避表决的关联股东名称：NORMAN SHENGFA HU（胡胜发）与其一致行动人安凯技术公司、浙江武义凯瑞达电子科技有限公司、广州凯安计算机科技有限公司、广州凯驰投资合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务（即“一键通”），委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间、地点

　　登记时间：2026年11月23日（上午9:30-11:00，下午14:00-17:00）

　　登记地点：广州市黄埔区博文路107号广州安凯微电子股份有限公司

　　（二）登记手续

　　拟现场出席本次股东会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东会会议的，凭本人身份证件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件1，加盖公章）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2、自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证件、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭委托人和代理人的身份证、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份。

　　（三）注意事项

　　股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）会期半天，出席会议的股东食宿及交通费用自理；

　　（二）联系人：李瑾懿、袁润

　　联系电话：020-32219000 传真：020-32219258

　　邮政编码：510555 邮箱：ir@anyka.com

　　联系地址：广州市黄埔区博文路107号广州安凯微电子股份有限公司

　　特此公告。

　　广州安凯微电子股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广州安凯微电子股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年11月24日召开的贵公司2026年第二次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。