唐山三孚硅业股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：603938          证券简称：三孚股份         公告编号：2020-005

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2020年3月19日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次监事会会议通知于2020年3月9日以电子邮件、电话等方式发出。会议由监事会主席王化利先生召集并主持，本次监事会会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（二）审议通过《2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（三）审议通过《2019年度报告及其摘要》

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《2019年度报告及其摘要》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（四）审议通过《2019年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《2019年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　（五）审议通过《2019年度内部控制审计报告》

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《2019年度内部控制审计报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　（六）审议通过《关于2019年度利润分配方案的议案》

　　公司拟以截至2019年12月31日的公司总股本15,016.66万股为基数，向全体股东每10股派发人民币1.50元（含税），合计派发现金股利人民币22,524,990.00元。公司本年度不进行资本公积转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于2019年度利润分配方案的公告》（公告编号：2020-006）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（七）审议通过《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-008）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　（八）审议通过《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的的议案》

　　监事会认为：公司将首次公开发行募投项目结项后的节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展，是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，本次事项审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，程序合规，不存在损害公司及股东合法权益的情形。因此，同意公司此次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-009）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（九）审议通过《关于2019年度关联交易确认及2020年度关联交易预测的议案》

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于2019年度关联交易确认及2020年度关联交易预测的公告》（公告编号：2020-010）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　（十）审议通过《关于公司以大额银行承兑汇票质押开具小额银行承兑汇票的议案》

　　为提高公司资金使用效率，公司第三届监事会第十三次会议同意公司以大额银行承兑汇票向银行进行质押，开具总金额不大于质押票据金额的小额银行承兑汇票，用于对外支付货款，质押额度不超过人民币4亿元。

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于公司以大额银行承兑汇票质押开具小额银行承兑汇票的公告》（公告编号：2020-011）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　（十一）审议通过《关于公司及子公司预计2019年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》

　　监事会认为：为了满足公司及子公司2020年度经营和发展需要，提高公司运作效率，公司及子公司拟向银行申请合计不超过人民币5亿元（或等值外币）的综合授信额度（含已生效未到期的额度）。不存在损害公司以及广大投资者利益的情况，同意上述担保事项。

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于公司及子公司预计2020年度向银行申请综合授信额度及提供担保的公告》（公告编号：2020-012）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（十二）审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司在保证资金流动性和安全性的前提下，使用不超过人民币35,000万元的自有资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单、国债逆回购及安全性高、流动性好、风险性低的理财产品或其他投资产品，有利于提高公司现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。在上述额度范围及决议有效期内，资金可以滚动使用。因此，同意公司使用自有资金进行现金管理。

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-013）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　（十三）审议通过《关于变更会计政策的议案》

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更，不会对公司经营数据产生实质性影响，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。

　　具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于变更会计政策的公告》（公告编号：2020-014）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监董事所持有的表决权票数100%。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司监事会

　　2020年3月20日