第一创业证券股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：002797        证券简称：第一创业       公告编号：2020-023

　　第一创业证券股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议通知于2020年3月16日以电子邮件方式发出，会议于2020年3月27日以视频会议方式召开，会议由钱龙海监事会主席主持。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　(一)审议通过《公司2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《2019年度监事会工作报告》与本决议同日公告。

　　(二)审议通过《公司2019年度财务决算报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《2019年度财务决算报告》与本决议同日公告。

　　(三)审议通过《关于公司2019年度利润分配方案的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　经审核，监事会认为：董事会制定的利润分配方案符合《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》以及《第一创业证券股份有限公司未来三年（2019-2021年）股东回报规划》中关于现金分红的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于2019年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

　　(四)审议通过《公司2019年年度报告》及其摘要

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2019年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《2019年年度报告》及其摘要与本决议同日公告。

　　(五)审议通过《公司2019年度合规报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　(六)审议通过《公司2019年度风险管理报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　(七)审议通过《公司2019年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　(八)审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》

　　经审核，监事会认为《公司2019年度内部控制评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2019年度内部控制评价报告》与本决议同日公告。

　　(九)审议通过《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于续聘2020年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

　　(十)审议通过《关于审议2019年度公司监事薪酬总额的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(十一)审议通过《关于审核公司修订非公开发行A股股票方案相关文件的议案》

　　经审核，监事会认为：1、公司董事会编制和审议的《第一创业证券股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）等相关法律、法规及规范性文件的规定；

　　2、公司董事会编制和审议的《第一创业证券股份有限公司关于非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）等相关法律、法规及规范性文件的规定，本次非公开发行股票募集资金用途符合公司实际情况，具有必要性和可行性；

　　3、公司董事会编制和审议的《第一创业证券股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）》，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）等相关法律、法规及规范性文件的规定，符合公司实际经营情况和可持续发展，不存在损害公司及中小股东利益的情形；

　　4、公司修订本次非公开发行A股股票方案相关文件的编制和审议程序符合法律、法规和中国证监会的相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。关联监事李章回避了该事项的表决，也未代理其他监事行使表决权。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖公司印章的公司第三届监事会第九次会

　　议决议。

　　特此公告

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二〇二〇年三月三十一日