重庆新大正物业集团股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告

　　根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《董事会审计委员会工作规则》等相关规定，公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，利用自身的专业知识及经验，严格履行其所应尽的职责与义务。现将董事会审计委员会2019年度的履职情况汇报如下：

　　一、董事会审计委员会人员构成情况

　　公司第一届董事会第审计委员会由刘星先生、张乐先生和徐丽霞女士三位董事组成，其中刘星先生和徐丽霞女士为独立董事，张乐先生为非独立董事，主任委员由会计专业人士刘星先生担任。

　　二、公司董事会审计委员会2019年度会议召开情况

　　2019年度，公司董事会审计委员会召开一次会议，具体情况如下：

　　2019年1月28日，公司召开了2019年第一次审计委员会会议，会议审议了以下议案：

　　1、《关于公司2018年度IPO审计事项的议案》；

　　2、《关于审议2018年审计报告的议案》；

　　3、《关于聘请2019年度审计机构的议案》。

　　三、公司董事会审计委员会2019年度主要工作开展情况

　　（一）监督及评估外部审计机构工作

　　报告期，我们对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性及专业性给予高度认可。在2019年年度审计工作进行期间，我们多次听取外部审计师关于审计范围、审计计划、审计内容、审计方法及重大事项的汇报，指导其做好相关工作。同时督促审计机构保质保量地按计划完成审计工作，特别是针对审计工作中的重大事项，重点与审计机构进行沟通交流。及时了审计工作进展情况和审计机构所关注的问题，并反馈给公司相关部门，促使审计工作按原定计划及时推进，保证了公司相关审计工作的顺利完成。

　　（二）指导内部审计工作

　　报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并持续督导公司的内部审计、内部控制和风险管理制度的执行情况，多次听取公司内部控制和内部审计部门的工作汇报，并对内部审计出现的问题提出指导意见。同时，我们建议公司高度重视内部审计工作，积极关注内审发展趋势，不断健全内审机制、优化流程，助力公司持续提升内部管理。

　　（三）审阅公司的财务报告并发表意见

　　报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告均真实、客观反映了当期的经营状况和财务状况，具有真实、准确和完整性，不存在相关欺诈、舞弊行为，也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

　　（四）评估内部控制的有效性

　　公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等规定和要求，建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司《章程》及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

　　（五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通

　　报告期，审计委员会与管理层、内部审计部门与天健会计师事务所（特殊普通合伙）保持充分有效的沟通，我们在认真听取各方的意见后，积极协调各方工作，提高内部控制审计工作效率，保证审计工作按计划推进并顺利完成。

　　四、总体评价

　　报告期内，董事会审计委员会依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司内部相关规定，严格遵守相关规定和要求，勤勉尽责地履行作为自身应尽的义务，不仅密切关注公司的内部审计工作，而且在不断加强与外部审计机构的有效沟通，充分发挥了审查、监督的作用。

　　2020年，董事会审计委员会将继续按照相关规定，强化责任意识，按照相关法律法规的要求，审慎、勤勉地履行职责，充分发挥监督功能，继续关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作等，维护公司及全体股东的合法权益。

　　重庆新大正物业集团股份有限公司

　　董事会审计委员会

　　2020年3月31日