长城证券股份有限公司第一届董事会第五十七次会议决议公告

　　证券代码：002939         证券简称：长城证券         公告编号：2020-015

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年4月7日发出第一届董事会第五十七次会议书面通知。本次会议由董事长曹宏先生召集并主持，于2020年4月17日在公司总部能源大厦18层1号会议室以现场结合通讯方式召开，应出席董事12名，实际出席董事12名。其中，董事长曹宏先生现场出席会议；副董事长邵崇先生，董事金刚善先生、祝建鑫先生、段心烨女士、伍东向先生、彭磊女士、徐鑫先生，独立董事马庆泉先生、王化成先生、何捷先生和李建辉先生以通讯方式出席会议。公司部分监事及全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度董事会工作报告》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《关于公司2019年度独立董事工作报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度独立董事工作报告》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审阅。

　　三、审议通过《关于公司2019年年度报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年年度报告》和《长城证券股份有限公司2019年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《长城证券股份有限公司2019年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《关于公司2019年度财务决算报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2019年度实现净利润970,396,469.96元，其他综合收益结转留存收益等影响-1,452,037.89元，年初未分配利润为1,986,190,888.66元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中按10%计提法定公积金97,039,647.00元，按10%计提一般风险准备97,039,647.00元，按10%计提交易风险准备97,039,647.00元，按大集合产品管理费收入10%计提风险准备626,450.80元，扣除2019年内派发给股东的现金红利620,681,070.20元后，截至2019年12月31日，公司未分配利润为2,042,708,858.73元。

　　2019年度利润分配预案为：以公司总股本3,103,405,351股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.1元（含税）派发2019年度红利，合计派发341,374,588.61元，不送红股，不以资本公积转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《关于公司2019年度经营工作报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《关于公司2019年度社会责任报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度社会责任报告》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　八、审议通过《关于公司2019年度全面风险管理报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过《关于公司2019年度风险控制指标报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度风险控制指标报告》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　十、审议通过《关于公司2020年度风险偏好和风险容忍度的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　十二、审议通过《关于公司2019年度内部控制规则落实自查表的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度内部控制规则落实自查表》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　十三、审议通过《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　十四、审议通过《关于公司廉洁从业管理目标及2019年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过《关于公司信息技术战略规划（2020-2022年）的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过《关于公司2020年度自营投资额度的议案》

　　授权公司经营管理层在以下额度内确定公司2020年度自营投资总金额：

　　1.公司权益类证券及其衍生品自营合计额不超过净资本（实时）规模的80%，其中方向性权益类投资不超过净资本（实时）规模的30%；非权益类证券及其衍生品自营合计额不超过净资本（实时）规模的400%。

　　2.上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定和执行。

　　3.授权公司经营管理层开展现金管理业务（包括债券逆回购、同业存单、货币基金、低风险银行理财产品等）。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过《关于公司2020年度融资类业务规模的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十八、逐项审议《关于公司2020年度预计日常关联交易的议案》

　　1.预计与中国华能集团有限公司及其控股子公司，中国华能集团有限公司、华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制、担任董事或高级管理人员的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事曹宏先生、金刚善先生、祝建鑫先生、段心烨女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　2.预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司及其子公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　3.预计与深圳能源集团股份有限公司及其一致行动人发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事邵崇先生、伍东向先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　4.预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事彭磊女士、徐鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　5.预计与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　6.预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事彭磊女士、徐鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　7.预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事王化成先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　8.预计与兴银基金管理有限责任公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事马庆泉先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　9.确认与博时基金管理有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　10.确认与五矿证券有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　11.预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易

　　表决情况：在审议公司预计与关联自然人发生的日常关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本子议案直接提交股东大会审议。

　　《关于公司2020年度预计日常关联交易的公告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东须相应回避表决。

　　十九、审议通过《关于公司2020年固定资产报废处置的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二十、审议通过《关于公司2019年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度董事履职考核和薪酬情况专项说明》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审阅。

　　二十一、审议通过《关于召开公司2019年度股东大会的议案》

　　同意召开公司2019年度股东大会。同意授权公司董事长曹宏先生择机确定公司2019年度股东大会召开的具体时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公司全体股东发出股东大会会议通知公告及其它相关文件。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对公司2020年度预计日常关联交易事项进行了事前认可，并对公司2019年度利润分配预案、2019年度内部控制自我评价报告等事项发表了独立意见。详见于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《长城证券股份有限公司独立董事关于公司2020年度预计日常关联交易事项的事前认可意见》和《长城证券股份有限公司独立董事关于第一届董事会第五十七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　长城证券股份有限公司董事会

　　2020年4月21日