长城证券股份有限公司第一届监事会第二十二次会议决议公告

　　证券代码：002939         证券简称：长城证券         公告编号：2020-020

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年4月7日发出第一届监事会第二十二次会议书面通知。本次会议由监事会主席米爱东女士召集并主持，于2020年4月17日在公司总部能源大厦18层1号会议室以现场结合通讯方式召开，应出席监事8名，实际出席监事8名。其中，监事会主席米爱东女士，监事周朝晖先生、李晓霏先生、李林先生和杨军先生以通讯方式出席会议；职工监事童强先生、王冬先生和阮惠仙女士现场出席会议；公司副总裁、合规总监兼首席风险官徐浙鸿女士，董事会秘书吴礼信先生和证券事务代表刘渝敏女士列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　一、本次会议审议并通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度监事会工作报告》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2019年年度报告的议案》

　　公司监事会就公司2019年年度报告出具如下审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2019年度财务决算报告的议案》

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2019年度实现净利润970,396,469.96元，其他综合收益结转留存收益等影响-1,452,037.89元，年初未分配利润为1,986,190,888.66元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中按10%计提法定公积金97,039,647.00元，按10%计提一般风险准备97,039,647.00元，按10%计提交易风险准备97,039,647.00元，按大集合产品管理费收入10%计提风险准备626,450.80元，扣除2019年内派发给股东的现金红利620,681,070.20元后，截至2019年12月31日，公司未分配利润为2,042,708,858.73元。

　　2019年度利润分配预案为：以公司总股本3,103,405,351股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.1元（含税）派发2019年度红利，合计派发341,374,588.61元，不送红股，不以资本公积转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》

　　公司监事会就公司2019年度内部控制自我评价报告出具如下审核意见：

　　经审核，监事会认为公司2019年度内部控制自我评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制的实际情况，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目标。监事会对公司2019年度内部控制自我评价报告无异议。

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于公司廉洁从业管理目标及2019年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于公司2019年度监事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　《长城证券股份有限公司2019年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审阅。

　　二、本次会议审阅了《关于公司2019年度全面风险管理报告的议案》和《关于公司2019年度风险控制指标报告的议案》，公司监事会对上述报告的内容无异议。

　　特此公告。

　　长城证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月21日