格尔软件股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603232           证券简称：格尔软件          公告编号：2020-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　拟续聘的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，1981年成立，2013年12月改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。已在全国各地设有17家分所，目前事务所有注册会计师人数逾370名，从业人数1100余人，已为数百家上市公司、大型集团公司及金融企业提供常年审计及咨询服务。

　　名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

　　类型：特殊普通合伙企业

　　统一社会信用代码：91310106086242261L

　　主要经营场所：上海市静安区威海路755号25层

　　成立日期：2013年12月27日

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　执业资质：会计师事务所执业证书（证书编号:31000008），证券、期货相关业务许可证（证书序号：32）

　　2、人员信息

　　首席合伙人：张晓荣

　　合伙人数量：57

　　2019年末注册会计师数量：382名注册会计师可签字盖章证券类报告，较2018年末增加9人。其中：从事过证券服务业务人数296人，从业人员总数为1130人。

　　3、业务规模

　　2018年度业务收入：36,200万元

　　2018年净资产金额：3,000万元

　　2018年度上市公司年报审计数：39家

　　2018年报上市公司审计业务收入：4,000万元

　　2018年度审计的上市公司主要行业：制造业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。

　　2018年度审计的上市公司资产均值：115.92亿元。

　　4、投资者保护能力

　　职业风险基金计提金额：76.64万元

　　购买的职业保险年累计赔偿限额：3亿元

　　相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　上会会计不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。2018年，受到行政监管措施1次，具体情况如下：

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　1)签字注册会计师1（项目合伙人）

　　姓名：董毅强

　　执业资质：中国注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否具备相应的专业胜任能力：是

　　从业经历：董毅强先生，中国注册会计师、资产评估师、税务师，从事审计服务23年。主要从事IPO、上市公司审计、大型国企事业单位审计、财务管理咨询、资产评估、税务等专业服务。在事务所外无兼职。

　　2)签字注册会计师2

　　姓名：李波

　　执业资质：中国注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否具备相应的专业胜任能力：是

　　从业经历：李波先生，中国注册会计师、中级会计师，从事审计服务20年。主要从事IPO、重大收购项目以及内部控制审计等专业服务。在事务所外无兼职。

　　3)质量控制复核人

　　姓名：方海云

　　执业资质：中国注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否具备相应的专业胜任能力：是

　　从业经历：方海云，中国注册会计师，1995年至1998年就职于上海会计师事务所，2017年至今就职于上会会计师事务所（特殊普通合伙），1998年至2017年期间主要在金融企业财务部工作。方海云不存在兼职情况。

　　2、签字注册会计师董毅强、李波，质量控制复核合伙人方海云符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币60万元，年度内部控制审计费用为人民币20万元。定价为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一期审计费用无变化。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司第七届董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了充分的了解和审查，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司年度财务报告审计和内部控制审计的专业资质及专业能力，并能够满足公司未来审计工作需求。在审计期间严格履行公正、独立、客观的原则，履行必要的审计程序。同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可意见

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业道德水准和专业服务能力符合法律法规要求，并具有从事证券、期货相关业务的执业资格。在其为公司年度财务报告审计、内控审计期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好完成了公司委托的年度财务报告审计和内控审计任务，审计结果客观、公正。同意将本议案提交董事会审议。

　　（三）独立董事独立意见

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的能力和经验。本次会计师事务所聘任程序合法有效，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构和内控审计机构，并将本事项提交股东大会审议。

　　（四）董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决情况

　　2020年4月22日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于支付2019年度会计师事务所报酬与续聘2020年度会计师事务所的议案》、《关于支付2019年度内控审计会计师事务所报酬与续聘2020年度内控审计会计师事务所的议案》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　格尔软件股份有限公司

　　2020年4月23日

　　备查文件

　　1、公司第七届董事会第七次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第六次会议决议；

　　3、《格尔软件股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第七次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、《格尔软件股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第七次会议审议相关事项的事前认可书》。