科达集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600986            证券简称：科达股份       公告编号：临2020-024

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”，备注：其名称经主管部门核准由“北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）”更名为“天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）”）

　　科达集团股份有限公司（以下简称“科达股份”、“公司”）2020年4月24日第九届第二次董事会审议通过《关于续聘审计机构并支付2019年度审计机构报酬的议案》，上述议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　机构名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京海淀区中关村南大街乙56号1502-1509单元

　　执业资质：会计师事务所执业证书

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）1984年6月创立于山东烟台，2005年总部迁入北京，2013年转制为特殊普通合伙，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、税务服务、工程咨询、企业估值的综合性服务机构。天圆全拥有大型企业审计业务、金融相关审计业务，1994年开始从事证券期货相关业务，具有军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　历经三十六年稳健发展，天圆全本着做优做实，构建并持续完善了一体化管理的质量控制体系、信息化管理和执业平台体系、培训管理体系，引进并储备了一大批覆盖多专业、稳定的专业技术人才。天圆全根据业务发展需要，在总部北京之外，在辽宁、湖北、湖南、广东、深圳、河南、山东、烟台、贵州等地设立了分所，并实施一体化管理。

　　2.人员信息

　　首席合伙人：魏强

　　上年末合伙人数量（2019年12月31日）：34人

　　注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师288人，较上年增加6人。

　　是否有注册会计师从事过证券服务业务：是

　　注册会计师从事过证券服务业务的人员数量：150人

　　从业人员数量（2019年12月31日）：591人

　　3.业务规模

　　天圆全2018年度业务收入为13,334.94万元，2018年末净资产金额为1,860.74万元，2018年度上市公司年报审计情况：9家上市公司年报审计客户；收费总额1406万元；涉及的主要行业包括：制造业、采矿业、建筑业、互联网数字营销、集成电路、电子通信、信息技术服务、商业保理、供应链、药品经销、仓储运输业等；资产均值为144.46亿元。

　　4.投资者保护能力

　　天圆全已向中国人寿财产保险股份有限公司购买了注册会计师执业责任保险，累计赔偿限额 8,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　会计师事务所是否存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形：否

　　会计师事务所近三年受到的刑事处罚：无

　　会计师事务所近三年受到的行政处罚：无

　　会计师事务所近三年受到的行政监管措施 ：2019年，天圆全收到中国证监会山东监管局出具的《关于对北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定》（[2019]13号），2019年天圆全已按要求整改完毕并向中国证监会山东监管局提交了整改报告。

　　会计师事务所近三年受到的自律监管措施：无

　　（二）项目成员信息

　　1、项目合伙人： 周瑕

　　执业资质：中国注册会计师

　　从业经历：周瑕，从1994年7月至今在天圆全从事审计工作。先后为烟台招金励福贵金属股份有限公司、威海鸿通管材股份有限公司、山东金盾安保科技股份有限公司、威海中船线缆股份有限公司等新三板公司提供财务报表审计，为科达集团股份有限公司、山东瑞康医药股份有限公司、山东华鹏玻璃股份有限公司、北京耐威科技股份有限公司、能科节能技术股份有限公司、山东黄金矿业股份有限公司、山东莱钢股份有限公司、张家港保税科技股份有限公司、四川禾嘉股份有限公司等上市公司提供财务报表审计、内部控制审计、并购重组审计等各项专业服务；

　　兼职情况：否

　　是否从事过证券服务业务：是

　　2、质量控制复核人：钱学芹

　　执业资质：中国注册会计师

　　从业经历： 钱学芹，从2000年7月至2005年12月在中国长城计算机集团公司从事资产管理工作；从2006年1月至今，在天圆全从事审计工作。先后担任北京智立医学技术股份有限公司、北京合锐赛尔电力科技股份有限公司、安吉兴华电力管道股份有限公司、山东宇虹新颜料股份有限公司、山东欧迈机械股份有限公司、山东征宙机械股份有限公司、广州红海云计算股份有限公司、北京志能祥赢节能环保科技有限公司、哈尔滨乐松文化发展股份有限公司等新三板公司财务报表审计质量控制复核人，担任科达集团股份有限公司、北京耐威科技股份有限公司、山东黄金矿业股份有限公司、张家港保税科技股份有限公司、四川禾嘉股份有限公司、能科节能技术股份有限公司等上市公司的财务报表审计、内部控制审计质量控制负责人。

　　兼职情况：否

　　是否从事过证券服务业务：是

　　3、签字注册会计师：刘丽岩

　　执业资质：中国注册会计师

　　从业经历： 刘丽岩，从2007年至今在天圆全从事审计工作。先后为烟台招金励福贵金属股份有限公司等新三板公司提供财务报表审计，为科达集团股份有限公司、山东瑞康医药股份有限公司、张家港保税科技股份有限公司、山东黄金矿业股份有限公司、易见供应链管理股份有限公司等上市公司提供财务报表审计、内部控制审计、并购重组审计等各项专业服务；

　　兼职情况：否

　　是否从事过证券服务业务：是

　　项目合伙人周瑕、质量控制复核人钱学芹、签字注册会计师刘丽岩不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　本期审计费用定价原则：结合公司规模、审计工作量和事务所协商确定。

　　本公司2020年度财务报表审计服务报酬人民币230万元，内部控制审计服务报酬人民币120万元，较2019年度无变化。

　　（四）本所认定应予以披露的其他信息。

　　无

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员关于续聘会计师事务所发表书面审核意见如下：

　　天圆全在2019年度审计工作中严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，顺利完成了公司2019年度审计工作。同意支付天圆全2019年度财务审计费用人民币230万元整和内部控制审计费用120万元整。

　　对天圆全专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查后，认为天圆全具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度审计要求。同意聘请天圆全为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可意见及独立意见

　　独立董事事前认可意见：天圆全具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，严格遵循独立、客观、公正的审计准则，所出具的审计报告客观、真实地反映了公司的经营成果和财务状况。我们同意续聘天圆全为公司2020年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　独立董事意见：天圆全具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度审计要求；公司本次续聘会计师事务所的程序符合法律、法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意续聘天圆全为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司2020年4月24日第九届董事会第二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘审计机构并支付2019年度审计机构报酬的议案》，同意续聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　科达集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日