中银国际证券股份有限公司 第一届监事会第十二次会议决议公告

　　证券代码： 601696           证券简称：中银证券            公告编号：2020-018

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十二次会议于2020年4月28日以通讯方式召开，会议通知于2020年4月18日以电子邮件方式发出。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《中银国际证券股份有限公司2020年第一季度报告》

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　监事会认为：公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合有关法律法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在出具本意见前，未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司2020年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　二、审议通过《中银国际证券股份有限公司2020年度财务预算报告》

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司监事会

　　2020年4月28日