上海鸣志电器股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603728        证券简称：鸣志电器        公告编号：2020-026

　　上海鸣志电器股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　(一)机构信息

　　1.基本信息

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。众华所自1993年起从事证券服务业务。

　　注册地址：上海市嘉定区；

　　执业资质：众华所取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业务许可证（证书序号：000357），并在美国PCAOB注册。

　　众华所在北京、深圳、河南郑州、江苏南京、安徽合肥、广东广州、浙江杭州及浙江宁波、四川成都、云南昆明等地设立分所。

　　2.人员信息

　　首席合伙人：孙勇

　　合伙人：41人

　　2019年末注册会计师人数334人，总人数1045人。

　　2018年末注册会计师人数296人，2019年新注册54人，转入25人、转出41人。

　　目前有307名注册会计师可签字盖章证券类报告，从事过证券服务业务人数698人。

　　3.业务规模

　　2018年度业务收入45,620.19万元，净资产金额3,048.62万元。2018年度上市公司年报审计59家，年报审计收费总额5,049.22万元。2018年度审计的上市公司资产均值60.97亿元。

　　2018年度审计的上市公司所属主要行业：电气机械和器材制造业；计算机、通信和其他电子设备制造业；专用设备制造业；房地产业等。

　　4.投资者保护能力

　　职业风险基金计提金额：众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额2亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年众华所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况如下：

　　(1). 刑事处罚：无

　　(2). 行政处罚：2次，相关行政处罚对众华所目前执业不构成影响。

　　(3). 行政监管措施：6次，相关监管措施对众华所目前执业不构成影响。

　　(4). 自律监管措施：无

　　(二)项目成员信息

　　1.拟签字注册会计师（项目合伙人）：沈蓉

　　执业资质：中国注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否具备相应的专业胜任能力：是

　　从业经历：从事审计工作二十余年，现任众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，曾负责多家上市公司及大型企业集团的审计工作，在企业改制上市审计、企业重组审计、上市公司年报审计和内控审计等方面具有丰富经验。担任鸣志电器（603728）、乐惠国际（603076）、华鑫股份（600621）、华微电子（600360）等上市公司的签字会计师。担任新潮能源（600777）、华建集团（600629）、西藏珠峰（600338）、恒为科技（603496）、日播时尚（603196）等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：银行间交易商协会自律处分委员会专家；上海慈善基金会物资管理中心监事。

　　2.拟签字注册会计师：张晶娃

　　执业资质：中国注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否具备相应的专业胜任能力：是

　　从业经历：自2003年在众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作至今，2009年取得中国注册会计师资格，担任鸣志电器（603728）以及新三板公司的签字会计师。

　　兼职情况：无

　　3.质量控制复核人姓名：刘磊

　　执业资质：中国注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否具备相应的专业胜任能力：是

　　从业经历：自2003年在众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作至今，2006年取得中国注册会计师资格，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，为海欣股份（600851）、天域生态（603717）、上海洗霸（603200）、恒为科技（603496）等多家上市公司提供财报审计、内控审计、IPO审计等各项专业服务。担任鸣志电器（603728）、乐惠国际（603076）、等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：无

　　(三)审计收费

　　公司2019年度财务报告审计费用95万元（不含税），内控审计费用18万元（不含税），合计人民币113万元（不含税），系按照众华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能等分别确定。

　　公司2018年度向众华所支付的财务报表审计报酬为85万元（不含税），内控审计费用18万元（不含税），合计人民币103万元（不含税）。本期与上一期审计报酬变动的主要原因系2019年度公司的审计范围增加公司瑞士全资子公司Technosoft Motion AG及其子公司。

　　公司拟授权管理层与审计机构协商确定公司2020年度的审计费用相关事宜。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

　　审计委员会对公司年度经营情况报告和年度内部控制评价报告进行审计评价。与众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行事前、事中沟通，制定具体的审计计划、了解审计项目进展、关心初步审计意见等。

　　2、审查意见

　　公司董事会审计委员会已对众华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货业务相关审计的执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。其项目组成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2019年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。建议继续聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表及内控的审计机构并支付其相应的报酬，聘期一年。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　独立董事事前认可意见：公司《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》在提交董事会审议时，经过我们事前认可。

　　独立董事意见：我们认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货业务相关审计的执业资质和胜任能力，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和内部审计的工作需求。在2019年度的审计工作中，众华会计师事务所（特殊普通合伙）遵循了独立、客观、公证的执业准则，顺利完成了公司审计工作。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度的审计机构，负责公司的财务报表审计及内部控制审计工作，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司于2020年4月28日召开第三届董事会第十一次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，同意公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度的审计机构，负责公司的财务报表审计及内部控制审计工作，聘期为一年，并同意提请公司股东大会授权公司管理层根据公司具体的审计要求和审计范围与众华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告

　　上海鸣志电器股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日