浙江华友钴业股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告

　　股票代码：603799　　          股票简称：华友钴业　  　       公告编号：2020-048

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　监事会会议召开情况

　　浙江华友钻业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2020年5月22日以现场方式召开，本次会议通知于2020年5月17日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席袁忠先生召集并主持。会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　监事会会议审议情况

　　一、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的有关规定，公司对照上市公司非公开发行股票的资格和有关条件，对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司符合现行法律法规中关于上市公司非公开发行A股股票的规定，具备非公开发行A股股票的资格和条件。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　二、逐项审议了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

　　因监事袁忠、沈建荣、陶忆文拟通过公司第一期员工持股计划参与本次非公开认购，回避本次表决。关联监事回避表决后，监事会无法对本议案形成决议，因此公司监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。

　　三、审议了《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

　　因监事袁忠、沈建荣、陶忆文拟通过公司第一期员工持股计划参与本次非公开认购，回避本次表决。关联监事回避表决后，监事会无法对本议案形成决议，因此公司监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　五、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　六、审议通过《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施与相关主体承诺的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　七、审议了《关于<浙江华友钴业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

　　监事会认为：《浙江华友钴业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规、规范性文件的规定，本期员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。

　　实施本次员工持股计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密的结合，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司长期、稳定发展。

　　因监事袁忠、沈建荣、陶忆文拟参与本期员工持股计划，回避本次表决。关联监事回避表决后，监事会无法对本议案形成决议，因此公司监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。

　　八、审议了《关于<浙江华友钴业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》

　　监事会认为：《浙江华友钴业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》有利于公司第一期员工持股计划的顺利实施、确保员工持股计划的规范运行，有利于公司持续发展。

　　因监事袁忠、沈建荣、陶忆文拟参与本期员工持股计划，回避本次表决。关联监事回避表决后，监事会无法对本议案形成决议，因此公司监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。

　　九、审议了《关于与公司第一期员工持股计划、陈雪华签订<附生效条件的非公开发行股票认购协议>暨关联交易的议案》

　　因监事袁忠、沈建荣、陶忆文拟参与本期员工持股计划，回避本次表决。关联监事回避表决后，监事会无法对本议案形成决议，因此公司监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过《关于公司未来三年（2020年-2022年）股东分红回报规划的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司监事会

　　2020年5月22日