重庆华森制药股份有限公司关于不调整“华森转债”转股价格的公告

　　证券代码：002907     证券简称：华森制药     公告编号：2020-052

　　债券代码：128069     债券简称：华森转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　公司本次完成登记的2019年限制性股票激励计划预留部分限制性股票，涉及人数为59人，限制性股票数量为18.28万股，占公司总股本的0.0455%。经计算，本次限制性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为18.08元/股。

　　重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年6月24日发行了300万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），初始转股价格18.11元/股；可转债于2019年7月11日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“华森转债”，债券代码“128069”。

　　2019年7月11日，公司完成2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记手续,2019年7月15日为公司2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票之上市日。《重庆华森制药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的规定，公司对“华森转债”价格进行了调整，并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊发了《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-062）。

　　2020年7月8日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票的登记手续，2020年7月10日为该预留部分授予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为18.08元/股。

　　一、关于可转债转股价格调整的相关依据

　　（一）转股价格调整的相关依据

　　根据相关法规和募集说明书的规定，华森转债在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股本）使公司股价发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/(1+n)；

　　增发新股或配股：P1=(P0+A*k)/(1+k)；

　　上述两项同时进行：P1=(P0+A*k)/(1+n+k)；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k)。

　　其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　（二）转股价格调整的相关事项

　　2020年7月8日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票的登记手续，2020年7月10日为该预留部分授予限制性股票之上市日，公司以9.31元/股的价格授予59名激励对象18.28万股限制性股票，股份来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。本次限制性股票激励授予登记并上市后使公司总股本由401,554,529股变更为401,737,329股。

　　注：上述总股本数为截至2020年6月16日（即《验资报告》确定的基准日）止公司总股本。

　　二、本次可转债转股价格调整公式

　　转股价格调整公式：P1=(P0+A*k)/(1+k)

　　其中：P0为调整前转股价18.08元/股，A为增发新股价9.31元/股，k为增发新股率0.0455%，P1为调整后转股价。

　　P1=(18.08+9.31*0.0455%)/(1+0.0455%)=18.0760元/股，按照四舍五入的原则保留小数点后两位，则P1=18.08元/股。

　　特此公告

　　重庆华森制药股份有限公司董事会

　　2020年7月8日