贵阳银行股份有限公司第四届董事会 2020年度第十次临时会议决议公告

　　证券代码：601997       证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-076

　　优先股代码:360031      优先股简称：贵银优1

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2020年度第十次临时会议以通讯表决方式召开，决议表决截止日为2020年11月17日。会议通知已于2020年11月12日以直接送达或电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于投资关联方贵阳市工商产业投资集团有限公司非公开发行公司债券的议案》

　　同意公司以不超过2亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第二期），自董事会审批通过之日起生效。

　　涉及本议案的关联董事王勇、曾军回避表决。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司非公开发行公司债券与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

　　详见公司同日在上海证券交易所披露的《贵阳银行股份有限公司关联交易事项的公告》

　　二、审议通过了《关于申请1000万元防疫捐赠支出不纳入2020年度定量授权限额统计等事项的议案》

　　同意公司于2020年1月向湖北省慈善总会捐赠的1000万元防疫捐赠支出不纳入2020年度董事会对行长定量授权限额统计，不占用董事会授权行长审批的年度对外赠予额度。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年11月17日

　　证券代码：601997        证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-077

　　优先股代码:360031       优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司第四届监事会

　　2020年度第八次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会2020年度第八次临时会议以通讯表决方式召开，决议表决截止日为2020年11月17日。会议通知已于2020年11月12日以直接送达或电子邮件方式发出。本次监事会应参与表决监事5名，实际参与表决监事5名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于投资关联方贵阳市工商产业投资集团有限公司非公开发行公司债券的议案》

　　表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二、审议通过了《关于申请1000万元防疫捐赠支出不纳入2020年度定量授权限额统计等事项的议案》

　　表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2020年11月17日

　　证券代码：601997        证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-078

　　优先股代码：360031      优先股简称：贵银优 1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关联交易事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易内容：

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司（以下简称“贵阳工商产投”）2020年非公开发行公司债券（第二期），期限3年。

　　● 公司与贵阳工商产投发生的交易构成中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关联交易和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）口径（以下简称“证监口径”）关联交易，公司已于2020年度对该笔理财投资进行额度预计并经2019年年度股东大会审议通过。本次关联交易应提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

　　● 回避表决事宜：公司关联董事王勇、曾军对本次关联交易事项回避表决。

　　● 本次关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。

　　一、关联交易概述

　　公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳工商产投2020年非公开发行公司债券（第二期），期限3年。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　贵阳工商产投成立于2009年5月，注册资本为11.64亿元，法定代表人吴永康，经营范围：产业投融资、发起设立基金、资本运营、资产经营及股权管理，企业兼并重组，资产管理，土地一级开发，工业地产开发，房屋租赁，物业管理，国内国际商贸服务，咨询服务等。截至目前，该公司持有本公司股份6,621.95万股，占总股本2.06%。截至2020年6月30日，该公司资产总额约为339.13亿元，所有者权益约为108.70亿元；2020年上半年实现营业收入40.61亿元，实现净利润1.61亿元。

　　贵阳工商产投系公司主要股东贵阳市投资控股集团有限公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　三、关联交易的定价政策

　　本次关联交易定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　本次关联交易与公司实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常债券投资业务，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

　　五、本次关联交易应当履行的审议程序

　　根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，本次关联交易应履行相关程序。公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳工商产投2020年非公开发行公司债券（第二期）构成证监口径的关联交易，已于2020年度对该笔理财投资进行额度预计并经2019年年度股东大会审议通过。同时，本次交易构成银保监口径的重大关联交易，应提交董事会审议并及时公告。本次关联交易无需提交股东大会审议。

　　本次关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。

　　本次关联交易在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易事项发表独立意见：公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳工商产投非公开发行公司债券与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合银保监会、证监会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

　　六、上网公告附件

　　(一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明

　　(二) 独立董事关于关联交易的独立意见

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年11月17日