广深铁路股份有限公司2021年第一季度报告(正文)

　　A股简称：广深铁路               股票代码：601333            公告编号：2021-008

　　广深铁路股份有限公司

　　第九届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、本公司《章程》的规定。

　　（二）会议通知和材料于2021年4月13日以书面文件形式发出。

　　（三）会议于2021年4月27日在本公司以通讯表决方式召开。

　　（四）会议应出席董事人数为9名，实际出席会议的董事为9名。

　　（五）会议由董事长武勇先生主持，全体董事出席会议，全体监事和高管列席会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议通知中所列事项经逐项审议均获得全票通过。其中有关议案详情如下：

　　1、通过公司2021年第一季度报告并授权董事长签署本季报全文和正文。详情可查阅与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和香港联交所披露易网站（https://www.hkexnews.hk/）披露的《2021年第一季度报告》。

　　2、通过公司根据美国1934年证券交易法拟定的综合反映本公司2020年度经营状况及财务状况的20-F表，并同意公司在法定时间内向美国证券及交易委员会备案。详情可查阅美国证监会网站（https://www.sec.gov/）。

　　3、同意因工作变动，解聘郭向东先生副总经理职务，聘任黄崧黎先生担任副总经理。

　　特此公告。

　　广深铁路股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：601333               证券简称：广深铁路              公告编号：2021-009

　　广深铁路股份有限公司

　　关于召开2020年度股东周年大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年6月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　● H股股东的股东大会通知及使用之出席回执、授权委托书将另行公告、寄发。

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年度股东周年大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月17日  9点30分

　　召开地点：广东省深圳市罗湖区和平路1052号公司三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月17日至2021年6月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　(一) 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第1、2、4-11项议案的详情，请参阅本公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度股东周年大会会议资料》；第3项议案的详情，请参阅本公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度A股财务报表及审计报告》，以及在香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的《2020年度报告》“第十一节 财务报告”章节的内容。

　　一份按照香港联交所《证券上市规则》编制的H股股东通函，将寄发予本公司H股股东，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同步披露。

　　(二) 特别决议议案：无。

　　(三) 对中小投资者单独计票的议案：议案4。

　　(四) 涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　(五) 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数，其对该议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件3。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师、会计师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一) 拟出席股东大会的股东应于2021年5月28日或之前，将出席股东大会的确认回执连同所需登记文件送达本公司注册地址。回执可采用来人、来函或传真送递。

　　(二) 法人股东由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件、股东账户卡、 法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持委托人营业执照复印件、委托人股东账户卡、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。

　　(三) 自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持委托人身份证、委托人股票账户卡、本人身份证和加盖印章或亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

　　(四) 股东使用之出席回执及授权委托书详见附件1、附件2。

　　六、 其他事项

　　(一) 依据各级政府关于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的工作要求，为保障参会人员身体健康，维护股东权益，建议股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会。

　　(二) 请参加现场会议的股东及股东代表做好个人防护工作，并配合公司做好防疫工作，包括带不限于：于会议开始前半个小时抵达会场，服从工作人员安排，做好参会登记，接受体温检测；符合要求者方可进入会场，并需全程佩戴口罩，与其他出席者保持一定的座位距离。

　　(三) 大会会期预期不超过一天，参加股东大会的股东及股东代理人往返交通费用、食宿费及其他有关费用自理。

　　(四) 会议联系方式：

　　地  址：广东省深圳市罗湖区和平路1052号

　　联系人：唐向东

　　电  话：86-755-25588150

　　传  真：86-755-25591480

　　(五) 网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按照当时的通知进行。

　　特此公告。

　　广深铁路股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件1：出席回执

　　附件2：授权委托书

　　附件:3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：出席回执

　　出席2020年度股东周年大会回执

　　致：广深铁路股份有限公司

　　截止2021年5月17日营业日结束，我单位（个人）持有广深铁路股份有限公司股票                    股，拟参加广深铁路股份有限公司2020年度股东周年大会。

　　出席人签名：

　　股东帐号： 

　　联系地址： 

　　联系电话：

　　股东签署：（法人股东盖章）

　　2021年    月    日

　　附注：

　　1、请用正楷填写此回执。回执复印亦属有效。

　　2、必须以亲递、邮递（以当地邮戳为准）或传真于2021年 5 月28日或之前将此回执及相关登记文件交回本公司。

　　3、（1）如亲递或邮递，请送至：              

　　（2）如传真，请传至：

　　广东省深圳市罗湖区和平路1052号         广深铁路股份有限公司

　　广深铁路股份有限公司董事会秘书处        董事会秘书处

　　邮政编码：518010                        传真号码：（86-755）-25591480

　　附件2：授权委托书

　　授权委托书

　　广深铁路股份有限公司：

　　兹委托                 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月17日召开的贵公司2020年度股东周年大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　      受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　      受托人身份证号：

　　委托日期：2021年    月    日

　　附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。?　　如表所示：

　　公司代码：601333                                                 公司简称：广深铁路

　　2021年4月27日

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议本季度报告。

　　1.3  公司董事长武勇、总经理胡酃酃、总会计师罗新鹏及财务部长刘启义声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  公司本季度报告中的财务报表未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　注：非经常性损失以负数列示。

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　注：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其持有公司A股121,383,504股和H股

　　1,417,114,299股，乃分别代表其多个客户持有。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用