天臣国际医疗科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

　　证券代码：688013证券简称：天臣医疗公告编号：2021-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次上市流通的战略配售股数量为2,000,000股，占公司股本总数的2.50%，限售期为12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　●除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为18,132,000股，占公司股本总数的22.67%，限售期为12个月。

　　●本次上市流通日期为2021年9月28日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年9月1日出具的《关于同意天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2020号），同意天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称“天臣医疗”或“公司）首次向社会公众发行人民币普通股20,000,000股。公司于2020年9月28日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为80,000,000股，其中有限售条件流通股为63,712,161股，无限售条件流通股为16,287,839股。

　　本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份以及部分战略配售限售股份，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月，具体情况如下：

　　1.公司首次公开发行战略配售之高级管理人员与核心员工专项资产管理计划“中金公司-招商银行-中金公司天臣1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”，即涉及股东数量为1名，对应限售股数量2,000,000股，为该限售期的全部战略配售股份数量，占公司股本总数的2.50%。

　　2.公司首次公开发行部分限售股涉及股东数量为5名，对应股票数量18,132,000股，占公司总股本的22.67%。

　　上述限售股股东数量合计为6名，对应股份数量为20,132,000股，占公司总股本的25.17%，限售期均为自公司股票上市之日起的十二个月，现限售期即将届满，将于2021年9月28日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据公司《天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

　　1.公司机构股东Inspire Surgical Limited、苏州盛泉海成创业投资合伙企业（有限合伙）、昆山分享股权投资企业（有限合伙）、苏州盛泉万泽创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：

　　（1）自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　（2）如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　（3）本企业愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。

　　2.公司股东、董事刘伟承诺：

　　（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份，在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%。

　　（2）公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行的价格，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。

　　（3）如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　（4）本人愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。

　　3.公司战略配售限售股股东承诺：

　　“中金公司-招商银行-中金公司天臣1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起十二个月。

　　截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构安信证券股份有限公司认为：

　　截至本核查意见出具日，天臣医疗本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份申请上市流通数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，本保荐机构对天臣医疗本次限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为20,132,000股

　　1.本次上市流通的战略配售股数量为2,000,000股，占公司股本总数的2.50%，限售期为12个月。本公司确认上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；

　　2.除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为18,132,000股，占公司股本总数的22.67%，限售期为12个月。

　　（二）本次限售股上市流通日期为2021年9月28日

　　（三）本次限售股上市流通的具体情况如下：

　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《安信证券股份有限公司关于天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　天臣国际医疗科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月17日