东来涂料技术（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688129        证券简称：东来技术         公告编号：2021-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股为东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“东来技术”或“公司”）首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市之日起12个月，数量为11,430,000股，占公司股本总数的9.5250%

　　● 本次上市流通日期为2021年10月25日（2021年10月23日为非交易日，上市流通日顺延至2021年10月25日）

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2118号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股30,000,000股，并于2020年10月23日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为120,000,000股，其中有限售条件流通股为92,701,574股，无限售条件流通股为27,298,426股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为5名，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为11,430,000股，占公司股本总数的9.5250%；本次解除限售并申请上市流通股份数量11,430,000股，现锁定期即将届满，将于2021年10月25日（2021年10月23日为非交易日，上市流通日顺延至2021年10月25日）起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行前总股本为90,000,000股，首次公开发行后总股本为120,000,000股。公司上市后，未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。

　　三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东杭州先锋基石股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州先锋基石”）、济宁先锋基石股权投资企业（有限合伙）（以下简称“济宁先锋基石”）、云南大博文化投资有限公司（以下简称“云南大博”）、日照宸睿联合一期股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“日照宸睿”）、上海浩鋆投资管理中心（有限合伙）（以下简称“上海浩鋆”）所作承诺如下：

　　（一） 股东杭州先锋基石、济宁先锋基石、云南大博、日照宸睿、上海浩鋆关于股份锁定的承诺

　　自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本单位不转让或委托他人管理本单位直接和/或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本单位持有的上述股份。

　　（二） 股东杭州先锋基石、济宁先锋基石、日照宸睿关于持股及减持意向承诺

　　本单位作为公司股东，将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司股份，并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本单位所持公司股份锁定承诺；

　　本单位在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整；

　　本单位减持公司股份的方式应符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告【2017】9号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定。

　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，各限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）认为：

　　1、东来技术本次申请上市流通的首次公开发行部分限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　2、东来技术本次申请上市流通的首次公开发行部分限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

　　3、截至本核查意见出具日，东来技术对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，东方投行对东来技术本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为11,430,000股,占公司总股本的9.5250%。

　　（二）本次上市流通日期为2021年10月25日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《东方证券承销保荐有限公司关于东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　东来涂料技术（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月15日