青海盐湖工业股份有限公司 2021年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：000792         证券简称：盐湖股份         公告编号：2021-123

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1.召开时间：2021年12月6日（星期一）14:30

　　2.召开地点：青海省西宁市胜利路19号盐湖海润酒店5楼502会议室

　　3.召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式

　　4.召集人：公司八届董事会

　　5.主持人：董事长贠红卫先生

　　6.本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股东大会规则》的有关规定。

　　二、会议出席情况

　　出席本次股东大会的股东（及代理人）共91人，代表股份2,958,294,921股，占公司有表决权股份总数的54.4517%。其中：

　　1.出席本次股东大会现场会议的股东（及代理人）共6人，代表股份2,307,801,193股，占公司有表决权股份总数的42.4784%；

　　2.通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共85人，代表股份650,493,728股，占公司有表决权股份总数的11.9733%；

　　3.通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共85人，代表股份303,384,972股，占公司有表决权股份总数的5.5842%；

　　公司部分董事、监事、纪委书记、高级管理人员及律师出席了会议。

　　三、议案审议情况

　　本次会议以现场书面投票表决和网络投票表决相结合的方式，审议通过了以下议案：

　　1.审议关于向汇信资产及其子公司提供财务资助暨关联交易事项进行追认的议案；

　　2.审议关于变更2万吨年电池级碳酸锂项目贷款连带保证责任担保暨关联交易的议案；

　　3.审议关于续聘公司2021年财务报表和内部控制审计机构的议案；

　　4.审议关于与关联方共同投资成立新公司暨关联交易的议案;

　　5.审议关于增补监事的议案；

　　5.01 陈胜男。

　　四、议案表决情况

　　本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：

　　其中，中小投资者（指除本公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有本公司5%以上股份的股东以外的其他股东）对上述议案的表决结果如下：

　　五、会议律师见证情况

　　（一）律师事务所名称：青海竞帆律师事务所

　　（二）律师姓名：纪美怡、安蕊

　　（三）结论性意见：公司2021年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2021年12月6日

　　青海竞帆律师事务所关于青海盐湖工业股份有限公司2021年第四次临时股东大会的法律意见书

　　竞律非诉字（2021）第091号

　　致：青海盐湖工业股份有限公司

　　青海竞帆律师事务所(以下简称“本所”)接受青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派纪美怡、安蕊律师(以下简称“本所律师”)出席公司召开的2021年第四次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和规范性文件以及《青海盐湖工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)的有关规定，出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的有关规定和要求，对公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。

　　本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，本着勤勉尽责的精神，就本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格、股东大会的表决程序等事项发表法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　（一）本次股东大会的召集

　　根据公司董事会于2021年11月19日刊载在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的青海盐湖工业股份有限公司《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》），公司决定于2021年12月6日（星期一）以现场投票与网络投票结合的方式召开2021年第四次临时股东大会，地点在青海省西宁市胜利路19号盐湖海润酒店5楼502会议室。

　　公司董事会已就本次股东大会的召开提前以公告形式通知了股东。《股东大会通知》列明了有关本次股东大会会议的届次、召集人、召开的日期、时间、召开方式、出席对象、地点、会议审议事项、会议登记办法、网络投票操作流程等主要事项。

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格合法有效，召集程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

　　（二）本次股东大会的召开

　　现场会议如期召开，本次股东大会由公司董事长贠红卫先生主持，采取现场投票与网络投票相结合的方式。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月6日9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月6日上午9:15至下午15:00。本次股东大会已按照《股东大会通知》，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供了网络形式的投票平台。

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

　　二、关于出席本次股东大会人员的资格

　　（一）出席本次股东大会的股东及股东代表

　　根据截至2021年11月29日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的公司股东名册，出席的股东或其委托代理人的身份证明文件、股东持股凭证、授权委托书、深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果等证明文件，出席本次股东大会会议的股东或委托代理人共计91人（包括现场出席6人，网络投票85人），代表股份2,958,294,921股，占上市公司总股份的54.4517%。其中，中小股东通过现场和网络投票的股东85人，代表股份303,384,972股，占上市公司总股份的5.5842%。

　　（二）出席本次股东大会会议的其他人员

　　出席本次股东大会会议的还有公司的部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师，上述人员均具备出席本次股东大会会议的资格。

　　经本所律师核查，出席本次股东大会会议的人员资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。

　　三、关于本次股东大会的表决程序

　　（一）出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。公司按照法律、法规和规范性文件的规定对投票进行了计票和监票，并当场公布表决结果。

　　（二）网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

　　（三）具体表决结果如下:

　　1、股东大会以普通表决方式表决通过了《关于向汇信资产及其子公司提供财务资助暨关联交易事项进行追认的议案》。

　　具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为2,958,294,921股，同意2,957,714,371股，占出席会议所有股东所持股份的99.9804%；反对570,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.0193%；弃权10,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0003%。其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为303,384,972股，同意302,804,422股，占出席会议中小股东所持股份的99.8086%；反对570,250股，占出席会议中小股东所持股份的0.1880%；弃权10,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0034%。

　　2、 股东大会以普通表决方式表决通过了《关于变更2万吨年电池级碳酸锂项目贷款连带保证责任担保暨关联交易的议案》。

　　具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为2,958,294,921股，同意2,272,375,494股，占出席会议所有股东所持股份的99.9821%；反对394,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0174%；弃权11,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0005%。其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为303,384,972股，同意302,978,622股，占出席会议中小股东所持股份的99.8661%；反对394,450股，占出席会议中小股东所持股份的0.1300%；弃权11,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0039%。

　　3、 股东大会以普通表决方式表决通过了《关于续聘公司2021年财务报表和内部控制审计机构的议案》。

　　具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为2,958,294,921股，同意2,957,877,971股，占出席会议所有股东所持股份的99.9859%；反对406,650股，占出席会议所有股东所持股份的0.0137%；弃权10,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0003%。其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为303,384,972股，同意302,968,022股，占出席会议中小股东所持股份的99.8626%；反对406,650股，占出席会议中小股东所持股份的0.1340%；弃权10,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0034%。

　　4、 股东大会以普通表决方式表决通过了《关于与关联方共同投资成立新公司暨关联交易的议案》。

　　具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为2,958,294,921股，同意2,403,019,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9835%；反对386,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.0161%；弃权10,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为303,384,972股，同意302,988,422股，占出席会议中小股东所持股份的99.8693%；反对386,250股，占出席会议中小股东所持股份的0.1273%；弃权10,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0034%。

　　5、 股东大会以累积投票制表决方式表决通过了《关于增补监事的议案》。

　　具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为2,958,294,921股，同意2,806,538,213股。其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为303,384,972股，同意208,628,264股。

　　本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、结论意见

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《股东大会规则》《公司章程》的规定，召集人资格和出席会议人员的资格以及表决程序、表决结果均合法有效。

　　本法律意见书一式四份，于见证律师签字并由本所盖章后生效。

　　青海竞帆律师事务所         签字律师：      

　　负责人：毛尊超

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