易见供应链管理股份有限公司 第八届董事会第二十七次会议决议公告

　　证券代码：600093         证券简称：*ST易见        公告编号：2021-128

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要风险提示：

　　● 公司存在重大违法类强制退市风险：截至本公告披露日，中国证监会相关立案调查工作尚在进行中，如公司最终被中国证监会认定存在重大违法行为，并触及重大违法强制退市情形，公司股票将存在终止上市的风险。

　　● 公司存在财务类强制退市风险：截至2021年三季度末，公司合并口径净资产仍为负数。公司已多次向九天控股发函督促其履行资金占用还款承诺。目前，九天控股未履行还款承诺，亦未对资金占用的时间、性质、路径和金额进行回复，截至2021年12月8日公司仍未收到还款，2021年度期末净资产可能继续为负，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票面临被终止上市的风险。

　　公司2020年度财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.12条第（一）项的相关规定，若年审会计师事务所对公司2021年度财务会计报告出具无法表示意见、否定意见、保留意见的审计报告，公司股票将可能被终止上市。

　　● 流动性及持续经营风险：公司面临后续债务陆续到期还款、对外担保承担连带赔偿以及缴纳税金的资金压力。公司大额应收款项未收回的情况未得到有效改善，业务量下降，资金流动性紧张，面临流动性风险，持续经营能力存在不确定性。

　　● 诉讼及资产冻结风险：目前公司涉及多笔诉讼事项，公司部分诉讼已判决，如按照判决结果进入执行阶段，将对公司的经营及业绩产生不利影响，存在诉讼风险；目前公司以及部分子公司出现欠发员工薪酬的情况，存在劳动仲裁风险。

　　截止目前，公司及子公司共计45个银行账户被冻结，涉及案件金额合计71,798.83万元；银行账户被冻结金额为500.96万元；截至目前，公司下属6家子公司部分股权被冻结，涉及案件的执行金额共计21,299.01万元及利息，被冻结股权的权益数额合计为15,653.35万元，不排除后续新增诉讼案件或有公司其他资产被冻结的情形，加剧公司的资金紧张状况。

　　易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十七次会议于2021年12月7日以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参会董事9人，实参会董事9人。会议召开符合《公司章程》和《公司法》的有关规定。本次会议：

　　一、 审议通过了《关于公司子公司拟与金州电力等相关方签署调解协议的议案》；

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于子公司拟与金州电力等相关方签署调解协议的公告》（公告编号：2021-129）。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、审议通过了《关于控股股东为公司提供借款的议案》

　　本议案关联董事杨复兴先生、史顺先生、丁加毅先生、石金桥先生、杨志刚先生回避表决。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于控股股东为公司提供借款的公告》（公告编号：2021-130）。

　　表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　特此公告。

　　易见供应链管理股份有限公司

　　董   事   会

　　二二一年十二月九日

　　证券代码：600093         证券简称：*ST易见      公告编号：2021-129

　　易见供应链管理股份有限公司

　　关于子公司拟与金州电力等相关方

　　签署调解协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 金州电力来函表示愿意与公司进行调解，结合公司可持续经营的实际需要，公司及子公司滇中保理拟与金州电力等相关方就保理合同纠纷达成和解意向并签订《调解协议》；

　　● 本次还款计划追加图南矿业承担无限连带责任担保、阳光电力承担一般责任保证；

　　● 对上市公司影响：若签署《调解协议》，公司可按协议分期收回相应资金，对公司本期利润及期后利润的影响具体以会计师事务所审计确认的结果为准；

　　● 《调解协议》尚需协议相关方确认，并经法院调解后生效，最终签订协议并实施存在不确定性，提醒广大投资者注意投资风险。公司将持续关注该事项的后续进展，及时履行信息披露义务；

　　● 本次事项已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

　　重要风险提示：

　　● 公司存在重大违法类强制退市风险：截至本公告披露日，中国证监会相关立案调查工作尚在进行中，如公司最终被中国证监会认定存在重大违法行为，并触及重大违法强制退市情形，公司股票将存在终止上市的风险；

　　● 公司存在财务类强制退市风险：截至2021年三季度末，公司合并口径净资产仍为负数。公司已多次向股东方九天控股发函督促其履行资金占用还款承诺。目前，九天控股未履行还款承诺，亦未对资金占用的时间、性质、路径和金额进行回复，截至2021年12月8日公司仍未收到还款，2021年度期末净资产可能继续为负，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票面临被终止上市的风险；

　　公司2020年度财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.12条第（一）项的相关规定，若年审会计师事务所对公司2021年度财务会计报告出具无法表示意见、否定意见、保留意见的审计报告，公司股票将可能被终止上市；

　　● 流动性及持续经营风险：公司面临后续债务陆续到期还款、对外担保承担连带赔偿以及缴纳税金的资金压力。公司大额应收款项未收回的情况未得到有效改善，业务量下降，资金流动性紧张，面临流动性风险，持续经营能力存在不确定性；

　　● 诉讼及资产冻结风险：目前公司涉及多笔诉讼事项，公司部分诉讼已判决，如按照判决结果进入执行阶段，将对公司的经营及业绩产生不利影响，存在诉讼风险；目前公司以及部分子公司出现欠发员工薪酬的情况，存在劳动仲裁风险；

　　截止目前，公司及子公司共计45个银行账户被冻结，涉及案件金额合计71,798.83万元；银行账户被冻结金额为500.96万元；截至目前，公司下属6家子公司部分股权被冻结，涉及案件的执行金额共计21,299.01万元及利息，被冻结股权的权益数额合计为15,653.35万元，不排除后续新增诉讼案件或有公司其他资产被冻结的情形，加剧公司的资金紧张状况。

　　易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”或“易见股份”）于 2021 年 12 月 7 日召开第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司子公司拟与金州电力等相关方签署调解协议的议案》，同意公司子公司深圳滇中商业保理有限公司（以下简称“滇中保理”）拟与贵州金州电力集团有限责任公司（以下简称“金州电力”）等相关方签署和解协议。

　　金州电力及相关方包括：贵州金电实业开发有限公司（历史名称：贵州阳光万峰实业开发有限公司，以下简称“金电实业”）、黔能机电设备工程（大连）有限公司（以下简称“黔能机电”）、金州电力、兴义市电力有限责任公司（以下简称“兴义电力”）、贵州省黔西南州义龙新区义龙电力有限公司（历史名称：贵州顶效开发区阳光电力有限公司）（以下简称“义龙电力”）、贵州万峰电力股份有限公司（以下简称“万峰电力”）、兴义市上乘发电有限公司（以下简称“上乘发电”）、兴仁金峰售电有限公司（以下简称“兴仁金峰”）签署《调解协议》，同时追加贵州图南矿业（集团）有限公司（以下简称“图南矿业”）、兴义市阳光电力投资有限公司（以下简称“阳光电力”）担保。具体情况如下：

　　一、 前期诉讼情况

　　公司已于2021年7月6日披露了《易见股份关于子公司涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2021-061），法院已就上述事项立案，上述案件已于2021年9月7日、2021年10月13日开庭。具体情况详见下表：

　　二、 调解背景

　　前期金州电力来函，表示愿意与公司进行调解，经公司研判，认为通过判决并申请强制执行程序复杂，耗时较长，结合公司可持续经营的实际需要，调解协议中确定相关还款计划，并就新增担保、后续债权的清收和管理等方面完善了风控措施。截至2021年11月30日，兴义电力已归还1,000.00万元。

　　三、调解计划

　　滇中保理与金州电力等相关方拟签署调解协议，并向昆明中院申请制作调解书，利息等费用最终由昆明中院确认。

　　董事会授权经营层根据双方商定的调解方案执行法院调解程序，并代表公司签署调解笔录等相关文件，调解内容最终以昆明中院出具的调解书为准，公司将根据实际情况履行信息披露义务或审议程序。

　　四、对公司的影响

　　本次拟签署的《调解协议》，能够让公司收回部分资金，同时通过《民事调解书》的形式锁定剩余债权债务金额和还款计划，有利于后续债权的清收和管理；公司制定了风控措施，若相关债务人未能按期足额履行任何一期还款义务的，公司有权宣告剩余所有未还款项均立即到期，并有权向法院申请强制执行，保障公司权利。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事对签署《调解协议》事项进行了审核，发表独立意见如下：

　　本次公司及子公司深圳滇中商业保理有限公司拟与金州电力及其相关方就保理合同纠纷达成和解意向并签订《调解协议》，主要是综合考虑公司资金面、经营等情况，尽快收回应收款项，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

　　上述事项经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。基于独立判断，我们同意本次事项。

　　六、风险提示

　　（一）截止2021年三季度末，公司已针对上述涉案金额计提坏账准备31,252.75万元，本次公司及子公司拟与金州电力及其相关方签署《调解协议》，对公司本期利润或期后利润的影响具体以会计师事务所审计确认的结果为准。

　　（二）《调解协议》尚需协议相关方确认，并经法院调解后生效，最终签订协议并实施存在不确定性。公司将持续关注该事项的后续进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　易见供应链管理股份有限公司

　　董     事     会

　　二二一年十二月九日

　　证券代码：600093         证券简称：*ST易见        公告编号：2021-130

　　易见供应链管理股份有限公司

　　关于控股股东为公司提供借款的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 云南工投集团拟向公司提供9,300万元人民币的借款，利率按3.85%/年执行，期限一年（可提前还款），公司按季付息，到期一次性还本，上述借款无需公司提供抵押和担保。

　　● 根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第五十六条规定，本次借款事项可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。

　　● 本事项已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过。

　　重要风险提示：

　　● 公司存在重大违法类强制退市风险：截至本公告披露日，中国证监会相关立案调查工作尚在进行中，如公司最终被中国证监会认定存在重大违法行为，并触及重大违法强制退市情形，公司股票将存在终止上市的风险。

　　● 公司存在财务类强制退市风险：截至2021年三季度末,公司合并口径净资产仍为负数。公司已多次向股东方九天控股发函督促其履行资金占用还款承诺。目前，九天控股未履行还款承诺，亦未对资金占用的时间、性质、路径和金额进行回复，截至2021年12月8日公司仍未收到还款，2021年度期末净资产可能继续为负，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票面临被终止上市的风险。

　　公司2020年度财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.12条第（一）项的相关规定，若年审会计师事务所对公司2021年度财务会计报告出具无法表示意见、否定意见、保留意见的审计报告，公司股票将可能被终止上市。

　　● 流动性及持续经营风险：公司面临后续债务陆续到期还款、对外担保承担连带赔偿以及缴纳税金的资金压力。公司大额应收款项未收回的情况未得到有效改善，业务量下降，资金流动性紧张，面临流动性风险，持续经营能力存在不确定性。

　　● 诉讼及资产冻结风险：目前公司涉及多笔诉讼事项，公司部分诉讼已判决，如按照判决结果进入执行阶段，将对公司的经营及业绩产生不利影响，存在诉讼风险；目前公司以及部分子公司出现欠发员工薪酬的情况，存在劳动仲裁风险。

　　?截止目前，公司及子公司共计45个银行账户被冻结，涉及案件金额合计71,798.83万元；银行账户被冻结金额为500.96万元；截至目前，公司下属6家子公司部分股权被冻结，涉及案件的执行金额共计21,299.01万元及利息，被冻结股权的权益数额合计为15,653.35万元，不排除后续新增诉讼案件或有公司其他资产被冻结的情形，加剧公司的资金紧张状况。

　　为支持易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）发展，满足公司业务开展的资金需求，公司控股股东云南省工业投资控股集团有限责任公司（以下简称“云南工投集团”）拟向公司提供9,300.00万元人民币借款，具体如下：

　　一、本次借款情况概述

　　（一）基本情况

　　云南工投集团拟向公司提供9,300.00万元人民币的借款，利率按3.85%/年执行，期限一年（可提前还款），公司按季付息，到期一次性还本，上述借款无需公司提供抵押和担保。

　　（二）关联交易豁免情况

　　云南工投集团为公司控股股东，直接持有公司股份104,795,900股，占公司总股本的9.34%；其一致行动人云南工投君阳投资有限公司持有公司股份202,040,550股，占公司总股本的18.00%，二者合计持有公司股份306,836,450股，占公司总股本的27.34%。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，云南工投集团为公司关联法人。

　　根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第五十六条规定，“关联人向上市公司提供借款，借款的利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且上市公司对该项借款无相应抵押或担保的，上市公司可以向本所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”。公司接受云南工投集团提供借款事项符合上述规定，借款利率不高于中国人民银行同期公布的一年期贷款市场报价利率（LPR），且无需公司提供抵押和担保，可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。

　　二、借款方基本情况

　　公司名称：云南省工业投资控股集团有限责任公司

　　统一社会信用代码：915301006736373483

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：王国栋

　　住所：中国（云南）自由贸易试验区昆明片区经开区阿拉街道办事处顺通大道50号

　　注册资本：640,000.00万元人民币

　　经营范围：法律、法规允许范围内的各类产业和行业的投融资业务、资产经营、企业购并、股权交易、国有资产的委托理财和国有资产的委托处置；国内及国际贸易；经云南省人民政府批准的其他经营业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，云南工投集团经审计总资产为3,728,925.03万元，净资产为1,063,573.72万元，资产负债率为71.48%。其中的银行贷款总额698,753.41万元，流动负债总额1,680,355.47万元。2020年实现营业总收入为1,024,588.61万元，利润总额为31,044.22万元，归母净利润为26,092.80万元。

　　截至2021年9月30日，云南工投集团未经审计的总资产为4,396,502.61万元，净资产为1,305,876.45万元，负债总额3,090,626.16万元，资产负债率为70.30%，其中银行贷款余额974,458.26万元，流动负债总额2,310,538.71万元。2021年前三季度实现营业总收入为827,424.23万元，利润总额为369,396.04万元，归母净利润为287,576.40万元。

　　除上述交易外，过去12个月公司与该关联方发生此类交易3次，累计金额13,846.10万元。

　　三、交易目的和对上市公司的影响

　　本次云南工投集团以不高于中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）向公司提供借款，体现了控股股东对公司业务发展的支持，可缓解公司资金压力，符合全体股东的利益和公司需要，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　2021年12月7日公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于控股股东为公司提供借款的议案》，本议案关联董事杨复兴先生、史顺先生、丁加毅先生、石金桥先生、杨志刚先生回避表决，以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　本次云南工投集团拟向公司提供9,300.00万元人民币借款的事项，符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司和股东利益的情况，同意将该议案提交董事会审议。

　　本次云南工投集团以不高于同期中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）向公司提供借款，且无需公司提供抵押和担保，体现了控股股东对公司发展的支持，满足公司资金需求，不会对公司独立性产生影响。

　　（三）董事会审计委员会书面审核意见

　　本次事项的决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定。同意公司控股股东云南工投集团拟向公司提供9,300.00万元人民币借款，利率为3.85%/年，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　（四）监事会审议情况

　　2021年12月7日公司第八届监事会第二十次会议审议通过了《关于控股股东为公司提供借款的议案》，以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过该议案。

　　公司监事会认为：本次借款事项符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的相关规定，可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。公司控股股东云南工投集团拟向公司提供借款，是为了支持公司发展，补充流动资金，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。

　　特此公告。

　　易见供应链管理股份有限公司

　　董   事   会

　　二二一年十二月九日

　　证券代码：600093         证券简称：*ST易见       公告编号：2021-131

　　易见供应链管理股份有限公司

　　2021年第七次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　重要风险提示：

　　● 公司存在重大违法类强制退市风险：截至本公告披露日，中国证监会相关立案调查工作尚在进行中，如公司最终被中国证监会认定存在重大违法行为，并触及重大违法强制退市情形，公司股票将存在终止上市的风险。

　　● 公司存在财务类强制退市风险：截至三季度末，公司合并口径净资产仍为负数。公司已多次向九天控股发函督促其履行资金占用还款承诺。目前，九天控股未履行还款承诺，亦未对资金占用的时间、性质、路径和金额进行回复，截至2021年12月8日公司仍未收到还款，2021年度期末净资产可能继续为负，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票面临被终止上市的风险。

　　公司2020年度财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.12条第（一）项的相关规定，若年审会计师事务所对公司2021年度财务会计报告出具无法表示意见、否定意见、保留意见的审计报告，公司股票将可能被终止上市。

　　● 流动性及持续经营风险：公司面临后续债务陆续到期还款、对外担保承担连带赔偿以及缴纳税金的资金压力。公司大额应收款项未收回的情况未得到有效改善，业务量下降，资金流动性紧张，面临流动性风险，持续经营能力存在不确定性。

　　● 诉讼及资产冻结风险：目前公司涉及多笔诉讼事项，公司部分诉讼已判决，如按照判决结果进入执行阶段，将对公司的经营及业绩产生不利影响，存在诉讼风险；目前公司以及部分子公司出现欠发员工薪酬的情况，存在劳动仲裁风险。

　　截止目前，公司及子公司共计45个银行账户被冻结，涉及案件金额合计71,798.83万元；银行账户被冻结金额为500.96万元；截至目前，公司下属6家子公司部分股权被冻结，涉及案件的执行金额共计21,299.01万元及利息，被冻结股权的权益数额合计为15,653.35万元，不排除后续新增诉讼案件或有公司其他资产被冻结的情形，加剧公司的资金紧张状况。

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年12月8日

　　（二） 股东大会召开的地点：云南省昆明市西山区前卫西路688号易见大厦1楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议采取现场和网络投票相结合的方式，现场会议由董事长杨复兴先生 主持，公司董事、监事和高级管理人员及见证律师列席会议。表决方式符合《公司法》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，其中董事苏丽军先生、董事石金桥先生、董事杨志刚先生，独立董事李雪宇先生、独立董事金祥慧女士、独立董事张慧德女士通过电讯参加会议；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人，其中监事刘涓女士、范宏平女士、郑勇勇先生通过电讯参加会议；

　　3、 公司董事会秘书罗昌垚女士出席本次股东大会；公司总裁、常务副总裁、财务总监等高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于变更年审会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京盈科（昆明）律师事务所

　　律师：崔潇瑜、刘秦翕

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及公司章程的规定；出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序均合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　易见供应链管理股份有限公司

　　2021年12月9日