北京海天瑞声科技股份有限公司 2021年度业绩快报公告

　　证券代码：688787       证券简称：海天瑞声        公告编号：2022-009

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。

　　一、2021年度主要财务数据和指标

　　注：1.财政部于2018年修订了《企业会计准则第21号—租赁》（财会2018[35]号），公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行核算及编制报表，并调整首次执行当年年初财务报表，上年年末总资产为47,735.00万元，以上表格内本报告期初数为公司2021年首次执行新租赁准则调整后的合并报表数据。

　　2.以上财务数据及指标以合并报表填列，但未经审计，最终结果以公司2021 年年度报告为准。

　　二、经营业绩和财务状况情况说明

　　（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素

　　报告期内，在境外新冠肺炎疫情出现重大反复的大背景下，公司境外业务遭受一定冲击，与此同时，行业竞争态势进一步加剧，带来了一定的价格竞争压力。此外，公司各项投入尤其是研发投入逆势提升，由此导致公司整体业绩明显承压。2021年，公司实现营业收入20,806.95万元，实现归属于母公司所有者的净利润3,295.62万元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润2,241.82万元，分别较上年同期减少10.84%、59.85%、69.30%。截至报告期末，公司总资产为84,222.12万元，归属于母公司的所有者权益为80,725.91万元，分别较期初增加74.52%和84.32%。

　　报告期内，影响公司经营业绩的主要因素包括：

　　1、 由于境外新冠肺炎疫情出现重大反复，涉及境外开展原料数据采集环节的项目遭受冲击，延迟了项目进度，使部分境外客户的销售合同或意向无法及时完成或满足。同时，境外主要客户改为居家办公模式，办公效率降低，且部分大型客户内部业务方向和组织结构出现调整，导致其训练数据采购有所减缓、订单延迟下达。此外，全球AI行业会议大部分停办或改为在线举办，致使公司传统境外展会营销模式受到较大影响，也导致了境外订单的下降。整体上，报告期内公司境外收入同比下降超过30%，降幅明显，导致营业收入整体出现下滑。

　　2、 伴随训练数据对于人工智能产业发展的重要性更为凸显，新进入本行业的企业数量快速增长，但同时由于整体行业较新，行业标准和法律监管仍处于规范阶段，导致行业目前处于高速发展但竞争较为无序的状态。针对这种现状，公司仍然保证自身合规运作标准和投入持续提升，并积极应对价格竞争，同时承接部分战略型项目，综合使公司训练数据定制服务的毛利空间有所收窄，导致公司整体毛利率较去年同期小幅下降。

　　3、 根据公司技术驱动及产品驱动的定位，为快速响应行业发展和变化、持续提升市场占有率和研发领先实力，公司在基础研发和产品研发体系建设、营销力量扩充、管理能力扩展等方面加大投入，也是导致净利润出现较大降幅的主要因素。

　　（二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因说明

　　截止报告期末，公司总资产增加74.52%，归属于母公司的所有者权益增加84.32%，股本增加33.33%，归属于母公司所有者的每股净资产增加38.27%，主要系报告期内公司在科创板首次公开发行股票收到募集资金所致。

　　报告期内，营业利润减少61.33%，利润总额减少61.10%，归属于母公司所有者的净利润减少59.85%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润减少69.30%，主要系营业收入下降、毛利空间小幅缩窄的同时叠加各项投入增加所致，具体原因为：

　　1、 受境外新冠肺炎疫情重大反复及训练数据行业竞争态势加剧等外部环境影响，同时承接部分战略型项目，综合导致营业收入较去年同期下降10.84%，综合毛利率约为64.29%，较去年同期的67.70%小幅下降，以上因素导致公司综合毛利下降。

　　2、 在基础研发投入方面，算法及平台等研发人员数量显著增加，主要投入在智能驾驶及OCR智能标注技术及平台研发、语音智能标注技术研发、多语种语料设计平台升级等领域；在产品研发方面，公司新增研发百余个训练数据集产品，尤其在多语种语音数据集及计算机视觉数据集上，积累了更丰富的数据集资源。上述投入在提升数据处理智能化水平、建设智能驾驶垂直领域技术平台能力、加大多语种多模态训练数据产品储备方面起到了较强支撑作用，同时使得研发费用同比增长近40%，增幅明显。

　　3、 为应对市场竞争及新冠肺炎疫情常态化趋势，公司积极调整营销策略，针对行业会议大部分停办或改为在线举办的趋势，公司加大了在销售团队建设、市场推广等方面的投入，造成销售费用上升。

　　4、 为了实现公司上市后的新时期战略目标，公司加大了各层级人才储备和办公场地租赁面积扩充，为未来的业务快速拓展奠定基础，同时受2020年疫情爆发初期社保减免政策在2021年解除的影响，公司管理费用较同期出现了一定程度的增长。

　　基本每股收益减少64.06%，加权平均净资产收益率减少14.86个百分点，主要系报告期内公司净利润降幅明显、同时在科创板首次公开发行股票使得股本和平均净资产增幅明显所致。

　　三、风险提示

　　本公告所载2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，相关数据可能与公司2021 年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司2021 年年度报告中披露的数据为准，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京海天瑞声股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月26日

　　证券代码：688787        证券简称：海天瑞声        公告编号：2022-010

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年2月25日

　　（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区成府路28号4-801北京海天瑞声科技股份有限公司卢沟晓月会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长贺琳女士主持，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，以现场或通讯方式出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，以现场或通讯方式出席3人；

　　3、 董事会秘书吕思遥女士出席本次会议；全体高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于为公司及董监高人员购买责任险的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于2022年度申请银行授信额度的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于修订<非日常经营交易事项决策制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于修订<对外投资管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于修订<对外担保管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《关于修订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：《关于修订<关联交易管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会议案4为特别决议议案，已获出席会议的股东和代理人所持有有效表决权数量的2/3以上表决通过；除议案4外，其他议案均为普通决议事项，已获出席会议的股东和代理人所持有有效表决权数量的1/2以上表决通过。

　　2、本次股东大会议案1、议案3对中小投资者进行了单独计票。

　　3、议案1关联股东贺琳、北京中瑞安投资中心（有限合伙）已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：王韶华、顾鼎鼎

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京市天元律师事务所认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月26日