无锡药明康德新药开发股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告

　　证券代码：603259         证券简称：药明康德      公告编号：临2022-038

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年4月23日向公司全体监事发出会议通知及会议材料，以通讯表决方式于2022年4月28日召开第二届监事会第二十六次会议。本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席Harry Liang He（贺亮）召集。本次监事会符合《中华人民共和国公司法》和《无锡药明康德新药开发股份有限公司章程》关于召开监事会会议的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售相关事项的议案》

　　公司监事会认为，公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已成就。本次可解除限售的2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票的1,162名激励对象主体资格合法、有效，本次激励计划对激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司为满足解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜。

　　本公司后续将就上述解除限售事项相关具体事宜另行发布公告。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售相关事项的议案》

　　公司监事会认为，公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就。本次可解除限售的2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票的15名激励对象主体资格合法、有效，本次激励计划对激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司为满足解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜。

　　具体内容详见本公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就暨股份上市的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司监事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603259       证券简称：药明康德        公告编号：临2022-037

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司

　　第二届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年4月23日向公司全体董事发出会议通知及会议材料，以通讯表决方式于2022年4月28日召开第二届董事会第二十七次会议。本次董事会会议应出席董事12人，实际出席董事12人。会议由董事长Ge Li（李革）召集。本次董事会符合《中华人民共和国公司法》和《无锡药明康德新药开发股份有限公司章程》关于召开董事会会议的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售相关事项的议案》

　　公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已成就。同意公司为满足解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜。本次可解除限售的激励对象共计1,162人，可申请解除限售的限制性股票数量共计3,786,121股，占公司目前总股本的0.1281%。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见本公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于公司第二届董事会第二十七次会议审议的相关事项的独立意见》。

　　本公司后续将就上述解除限售事项相关具体事宜另行发布公告。

　　由于董事Edward Hu（胡正国）、Steve Qing Yang（杨青）为本次解除限售的激励对象之一，董事Edward Hu（胡正国）、Steve Qing Yang（杨青）对本议案回避表决。

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售相关事项的议案》

　　公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就。同意公司为满足解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜。本次可解除限售的激励对象共计15人，可申请解除限售的限制性股票数量共计166,567股，占公司目前总股本的0.0056%。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见本公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就暨股份上市的公告》及《关于公司第二届董事会第二十七次会议审议的相关事项的独立意见》。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603259        证券简称：药明康德      公告编号：临2022-039

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司

　　关于2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就暨股份上市的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　??本次解除限售的股票数量：166,567股

　　● 本次解除限售的股票上市流通时间：2022年5月9日

　　一、2018年激励计划预留授予限制性股票批准及实施情况

　　1、2018年8月6日，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《2018年激励计划》”）及相关事项的议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。上海市方达（北京）律师事务所出具了法律意见书。

　　2、2018年8月7日至2018年8月16日，公司对激励对象名单的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与《2018年激励计划》项下的激励对象有关的任何异议。2018年8月17日，公司监事会公告了《无锡药明康德新药开发股份有限公司监事会关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2018年8月22日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《2018年激励计划》及相关事项的议案。

　　4、2019年7月19日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留权益的议案》。2019年11月7日，公司完成向19名激励对象授予478,822股预留授予限制性股票。

　　5、2020年6月4日，公司实施了2019年度利润分配方案，根据该方案，公司以2019年度利润分配股权登记日的总股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。利润分配完成后，共有19名激励对象合计持有670,351股预留授予限制性股票。

　　6、2020年6月10日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次及预留授予部分限制性股票回购价格、数量及预留授予部分期权行权价格、数量的议案》及《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案》，同意以调整后的回购价格22.95元/股回购注销172,625股预留授予限制性股票。回购注销完成后，16名激励对象持有497,726股预留授予限制性股票。

　　7、2021年4月28日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事项的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共计16人，可申请解除限售的限制性股票数量共计199,087股。公司独立董事发表了同意的独立意见。上海市方达律师事务所出具了法律意见书。前述199,087股限制性股票于2021年5月7日上市流通后，16名激励对象持有298,639股预留授予限制性股票。

　　8、2021年6月8日，公司实施了2020年度利润分配方案，根据该方案，公司以2020年度利润分配股权登记日的总股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股。利润分配完成后，16名激励对象持有358,367股预留授予限制性股票。

　　9、2021年6月25日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格、数量的议案》及《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案》，同意以调整后的回购价格18.85元/股回购注销25,200股预留授予限制性股票。回购注销完成后，15名激励对象持有333,167股预留授予限制性股票。

　　10、2022年4月28日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十六次会议，分别审议通过了《关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售相关事项的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共计15人，可申请解除限售的限制性股票数量共计166,567股。公司独立董事发表了同意的独立意见。上海市方达（北京）律师事务所出具了法律意见书。

　　二、2018年激励计划预留授予限制性股票解除限售条件成就的说明

　　根据公司《2018年激励计划》的有关规定，董事会认为2018年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售（以下简称“本次解除限售”）条件已成就：

　　（一）限售期已届满

　　本次激励计划预留授予限制性股票第二批次的限售期为自其预留授予登记完成之日起24个月。预留授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

　　本次激励计划第二个解除限售期为自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划预留授予限制性股票登记完成之日为2019年11月7日，因此公司本次激励计划预留授予第二批限制性股票于2021年11月6日限售期届满，并于2021年11月7日进入第二个解除限售期。

　　（二）禁售期

　　（1）任何限制性股票的持有人（包括通过非交易过户方式获得股票的持有人）在每批次限售期届满之日起的6个月内不以任何形式向任意第三人转让当批次已满足解除限售条件的限制性股票。

　　（2）所有限制性股票持有人（包括通过非交易过户方式获得股票的持有人）在禁售期届满后由公司统一办理各批次满足解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜。

　　本次激励计划预留授予的第二批限制性股票的禁售期将于2022年5月6日届满。

　　（三）解除条件成就的说明

　　注：上述“营业收入”以公司合并报表的营业收入为计算依据。

　　三、本次解除限售的激励对象及可解除限售的限制性股票数量

　　公司拟向符合本次解除限售条件的激励对象解锁相应数量的限制性股票。本次实际可解除限售的激励对象人数为15人，可解除限售的限制性股票数量为166,567股，占目前公司总股本的0.0056%。具体可解除限售的激励对象及股票数量如下：

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2022年5月9日

　　（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：166,567股

　　（三）董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制

　　公司董事、高级管理人员未参与本次解除限售。

　　（四）本次解除限售后公司股本结构变动情况

　　截至本公告披露日，本次解除限售后，公司股份变动情况如下：

　　注1：本次变动前的股权结构以截至2022年4月27日公司的总股本2,955,833,740股为基础，较公司2022年3月31日的总股本2,955,815,989股增加了无限售条件的流通股（A股）17,751股，系因员工于2022年4月1日至2022年4月27日期间根据2019年限制性股票与股票期权激励计划实施期权自主行权而所致。

　　注2：本次变动后的股权结构以本次变动前的股权结构为基础，且仅考虑本次解除限售导致的股份变动情况。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为，公司本次解除限售安排符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，且符合《2018年激励计划》和《无锡药明康德新药开发股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的要求，相关解除限售条件已成就，公司进行解除限售符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，独立董事同意公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票的15名激励对象第二个解除限售期166,567股限制性股票按照相关规定解除限售。

　　六、监事会意见

　　公司监事会认为，公司2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就。本次可解除限售的2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票的15名激励对象主体资格合法、有效，本次激励计划对激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司为满足解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　上海市方达（北京）律师事务所认为，本次解除限售符合《2018年激励计划》和《无锡药明康德新药开发股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》规定的条件，公司已就本次解除限售履行必要程序，符合中国法律以及《2018年激励计划》的规定。

　　特此公告。

　　无锡药明康德新药开发股份有限公司董事会

　　2022年4月29日