宁波喜悦智行科技股份有限公司关于使用 闲置募集资金进行现金管理进展的公告

　　证券代码：301198         证券简称：喜悦智行         公告编号：2022-039

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“公司”），于2021年12月18日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，于2022年1月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下使用不超过人民币45,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投资理财产品，额度有效期限为股东大会审议通过之日起12个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。具体内容详见公司于2021年12月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。

　　一、本次使用闲置募集资金进行现金管理情况

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、金融市场受宏观经济的影响较大，虽然保本型投资理财产品属于低风险投资品种，但不排除投资产品实际收益受市场波动影响，可能低于预期；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化在上述额度内适时适量购入投资理财产品，因此投资的实际收益不可预期，且存在着相关工作人员的操作风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《公司章程》等的相关规定对投资理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制风险，以保证资金安全性；

　　2、公司财务部门根据募集资金投资项目进展情况、公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，进行审核后提交董事长审批；并将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

　　3、公司独立董事可对低风险投资理财资金使用情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、公司监事会可对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查；

　　5、公司依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。

　　三、对公司经营的影响

　　公司在确保募投项目所需资金计划正常进行以及募集资金本金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司主营业务的正常开展，且能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　四、公告日前十二个月内公司使用募集资金进行现金管理情况（含本次）

　　截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币29,600.00万元（含本次），未超过股东大会授权使用闲置募集资金进行现金管理的额度人民币45,000.00万元。

　　五、备查文件

　　1、购买结构性存款的相关认购材料。

　　特此公告。

　　宁波喜悦智行科技股份有限公司董事会

　　2022年5月30日

　　证券代码：301198         证券简称：喜悦智行         公告编号：2022-038

　　宁波喜悦智行科技股份有限公司

　　关于首次公开发行网下配售限售股份

　　上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股份。本次解除限售股份的数量为1,293,037股，占总股本的比例为1.29%。

　　2、本次解除限售股份上市流通日为2022年6月2日（星期四）。

　　一、首次公开发行网下配售股份概况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308号），宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000股，于2021年12月2日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本为75,000,000股，首次公开发行后总股本为100,000,000股，其中有限售条件流通股76,293,037股，占公司发行后总股本的76.29%，无限售条件流通股23,706,963股，占公司发行后总股本的23.71%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,293,037股，占公司总股本1.29%，该部分限售股将于2022年6月2日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。

　　三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为1,293,037股，占网下发行总量的10.04%，占发行后总股本比例为1.29%。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

　　四、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年6月2日（星期四）。

　　2、本次解除限售股份的数量为1,293,037股，占发行后公司总股本的1.29%。

　　3、本次解除限售的股东户数为7,545户。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

　　五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份解除限售申请表；

　　3、股份结构表和限售股份明细表；

　　4、华安证券关于宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告！

　　宁波喜悦智行科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月30日