鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于股票交易被实施其他风险警示 相关事项的进展公告

　　证券代码：600804         证券简称：ST鹏博士       公告编号：临2022-086

　　债券代码：143606        债券简称：18鹏博债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 鹏博士电信传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条规定，公司股票于2022年4月29日起被实施其他风险警示。

　　● 根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.4条：“上市公司股票因第9.8.1条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。

　　一、公司被实施“其他风险警示”相关情况

　　公司聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华信事务所”）为公司2021年度财务报告内部控制审计机构。华信事务所对公司2021年度财务报表的内部控制有效性进行审计后，出具了否定意见的《鹏博士电信传媒集团股份有限公司2021年12月31日内部控制审计报告》（川华信专（2022）第0324号），认为公司内部控制存在以下重大缺陷：

　　（一）公司2021年度与多个单位发生大额资金往来，主要以代建款、技术服务费等对外支付，后通过终止等方式收回相关资金，且部分交易对手为公司员工控制的企业或已于事后注销，与大额资金往来相关的交易缺乏合理的商业理由和依据。

　　（二）2021年度公司存在信息披露不及时的问题，主要问题为公司原控股股东股份被冻结未及时披露，控股股东非经营性资金占用未及时披露，以及公司重大合同、重大诉讼等信息披露不及时。

　　(三）公司内部审计部门资源配置不足，未能对内部控制进行有效的监督。

　　二、解决措施及进展情况

　　（一）针对公司2021年内部控制报告中涉及的相关问题，公司高度重视，第一时间成立专项小组，对相关事项进行逐一核查，对相关问题进行反思并提出有效的解决方案，制定切实可行的整改措施，并于2022年5月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于内部控制相关问题的整改措施的提示性公告》（公告编号：临2022-052）。

　　（二）公司已按照内部制度启动问责程序，做到责任到人，惩治有度。已采取的问责措施详见公司于2022年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《鹏博士电信传媒集团股份有限公司第十二届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：临2022-061）及《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于 HYPERLINK “http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-06-24/600804_20220624_7_aez2qsJc.pdf“ \t “_blank“ 解聘及聘任财务负责人的公告》（公告编号：临2022-062）。针对过往年度未整改完成的内控缺陷，公司将进一步采取相应措施加以整改，并跟踪整改后控制持续运行情况。

　　目前，公司正持续推进针对相关内部人员的培训，同时积极开展高级管理人员和优秀财务人员、内审人员的招聘工作。

　　（三）公司进一步加强内部控制体系建设，结合公司情况不断健全完善内部控制体系，优化公司业务及管理流程，强化信息披露的内部控制管理与执行力度，确保公司持续规范运作。

　　（四）公司已修订《资金管理办法》、《对外投资管理办法》等资金支出相关制度，规范公司财务管理流程，形成统一的财务监管体系，切实遵照制度严格执行资金审批流程，明确审批人员职责，提升资金管理规范性。公司财务部明确资金管理的分工与授权、实施与执行、监督与检查，对支付资金额度、用途、去向及审批权限、审批程序作出明确规定和限制，细化操作流程，严格规范审批程序，堵塞监管漏洞。

　　（五）公司加强对各分、子公司的管理，严格要求各分、子公司按照公司内控管理权限与审批决策程序履行相应的审批流程，各分、子公司负责人定期向公司管理层汇报业务经营情况及重大事项进展情况，防范经营风险的发生。

　　（六）公司组织董事、监事、高级管理人员和相关部门责任人认真学习《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及公司内部规章制度，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及相关人员对相关法律法规的理解，汲取经验教训，增强规范运作意识，规范信息披露流程，确保重大事项的相关信息及时披露。完善和加强内外部重大信息沟通机制，确保相关主体在重大事项发生的第一时间通知公司董事长/董事会秘书，确保公司及时了解和掌握相关信息，强化信息披露事务管理。

　　三、公司股票被实施其他风险警示的情况说明

　　因公司2021年度内部控制审计报告被出具否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.1条规定，公司股票交易被实施其他风险警示。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.4条规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.6条规定，公司因内部控制审计报告被出具否定意见的情形被实施其他风险警示后，公司内部控制缺陷整改完成，内控有效运行，向上海证券交易所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的，还应当提交会计师事务所对其最近一年内部控制出具的标准无保留意见的审计报告、独立董事出具的专项意见等文件。

　　公司指定信息披露报刊是《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》，指定信息披露网站是上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　鹏博士电信传媒集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月29日

　　证券代码：600804       证券简称：ST鹏博士      公告编号：临2022-087

　　债券代码：143606       债券简称：18鹏博债

　　鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于2022年半年度业绩说明会召开情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　鹏博士电信传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年9月28日上午10:00-11:00在上海证券交易所“上证路演中心”（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）通过网络文字互动方式召开2022年半年度业绩说明会，现将有关事项公告如下：

　　一、本次业绩说明会召开情况

　　公司于2022年9月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关媒体披露了《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于召开2022年半年度业绩说明会的公告》（公告编号：临2022-079）。2022年9月28日，公司董事长、董事会秘书杨学平先生，董事、总经理吕卫团先生，独立董事武惠忠先生，财务总监徐战岗先生出席了本次说明会，与投资者进行互动交流和沟通，就投资者关注的问题进行了回复。

　　二、投资者提出的问题及公司回复情况

　　在本次说明会上，公司就投资者提出的问题给予了回答，问题及回复整理如下：

　　（一） 问：董秘是否考虑由专人负责？信息披露违规问题能否不要再犯？内控问题整改如何了？

　　答：尊敬的投资者您好，公司正在审慎选择合适的董秘人选；针对公司2021年内部控制报告中涉及的相关问题，公司高度重视，对相关事项进行逐一核查，对相关问题进行反思并提出有效的解决方案，制定切实可行的整改措施，例如，公司已按照内部制度启动问责程序，做到责任到人，惩治有度；进一步加强内部控制体系建设，结合公司情况不断健全完善内部控制体系；修订相关规章制度等，谢谢。

　　（二） 海底光缆项目后续处置进行到什么程度了？股价持续新低，中小投资者亏损严重，公司有哪些举措给他们信心？

　　答：尊敬的投资者您好，关于出售海底光缆事项，买方已按协议约定向第三方划付1,600万美元的定金，现等待买方完成相关审批事项。对于公司股票价格，因受多种因素综合影响，公司高度关注二级市场股价表现及股东长期回报，并坚信良好的经营发展是公司长期价值提升的坚实基础。同时也诚挚提醒广大投资者注意投资风险，谢谢！

　　三、其他说明

　　关于公司2022年半年度业绩说明会的详细情况，详见上海证券交易所“上证路演中心”平台（http://roadshow.sseinfo.com/）。感谢投资者积极参与公司2022年半年度业绩说明会！公司将继续开拓进取，切实维护广大投资者及公司股东利益。公司对长期以来关注和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢!

　　特此公告。

　　鹏博士电信传媒集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月29日