深圳市财富趋势科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2023-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第四次会议（以下简称“会议”或“本次会议”）的会议通知于2023年3月20日以电子邮件的方式送达至公司全体董事，会议于2023年3月30日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事会召集；应到董事7人，实到董事7人；会议由董事长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，逐项审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于2022年年度报告及摘要的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于2022年度财务决算报告的议案》

　　经审议，公司董事会同意通过公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《深圳市财富趋势科技股份有限公司2022年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2022年年度利润分配预案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度利润分配预案公告》（公告编号：2023-012）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于2023年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》

　　公司董事会同意向独立董事支付人民币 6万元/年（含税）的独立董事津贴。 不向非独立董事支付董事津贴，在公司任职的董事、高管，由其在公司领取其任职的职务薪酬。按照公司《薪酬管理制度》规定执行。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交2022年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》

　　同意通过《2022年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于2022年度总经理工作报告的议案》

　　与会董事认真听取了总经理黄山先生所作的《2022年度总经理工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2022年度公司落实董事会决议、管理经营、执行公司各项制度等方面的工作及取得的成果。董事会同意通过其工作报告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（七）审议通过《关于2022年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的《董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（八）审议通过《关于2022年度独立董事述职报告的议案》

　　公司独立董事伍新木先生、何德彪先生、刘炜女士、徐长生先生共同向董事会递交了《2022年度独立董事述职报告》，并将在公司2022年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（九）审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-013）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议

　　（十）审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议

　　（十一）审议通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-014）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　董事会同意召开公司2022年年度股东大会，具体时间和地点以公司后续发出的股东大会通知为准。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-015）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2023-013

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于续聘2023年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：?

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）首席合伙人：石文先

　　（6）2021年末合伙人数量199人、注册会计师数量1282人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。

　　（7）2021年经审计总收入216,939.17万元、审计业务收入185,443.49万元、证券业务收入49,646.66万元。

　　（8）2021年度上市公司审计客户家数181家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业， 信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,088.16万元，信息传输、软件和信息技术服务业上市公司（含新三板）同行业上市公司审计客户家数45家。

　　2.投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施19次。

　　（2）35名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施40人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目成员信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：刘定超先生，1997年成为中国注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，1999年起开始在中审众环执业。最近3年签署6家上市公司审计报告。

　　签字会计师：艾雯冰女士，2017年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2015年开始在中审众环执业。最近3年签署3家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为刘钧先生，1999年成为中国注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，1998年起开始在中审众环执业。最近3年复核2家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人刘定超、签字注册会计师艾雯冰、项目质量控制复核合伙人刘钧最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3.独立性

　　中审众环及项目合伙人刘定超、签字注册会计师艾雯冰、项目质量控制复核人刘钧不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　2022年度，公司支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费用为55.00万元。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第五届董事会审计委员会2023年第二次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，在2022年度财务报表审计工作情况中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果，按时出具各种专业报告。审计委员会同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　（三）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于续聘2023年度审计机构的事前认可意见》、《独立董事关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

　　（四）监事会的审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第五届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《第五届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2023-011）。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日