亿利洁能股份有限公司 关于公司及相关人员收到 内蒙古证监局警示函的公告

　　证券代码：600277        证券简称：亿利洁能          公告编号：2024-012

　　债券代码：163399        债券简称：20亿利01

　　债券代码：163692        债券简称：20亿利02

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　近日，亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（以下简称“内蒙古证监局”）下发的《关于对亿利洁能股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕12号）（以下简称“警示函”），现将相关情况公告如下：

　　一、《警示函》主要内容

　　亿利洁能股份有限公司及王瑞丰、侯菁慧、张艳梅：

　　经查，亿利洁能股份有限公司（以下简称亿利洁能或公司）于2024年1月31日披露2023年度业绩预告，预计2023年归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为盈利3,645万元至5,286万元，扣除非经常性损益后的净利润（以下简称扣非净利润）为-11,242万元至-9,601万元。2024年4月23日，公司披露业绩预告更正公告，因公司预计对存放在亿利集团财务公司存款计提货币资金信用减值准备、对公司持有的煤炭资源补充计提资产减值损失及联营企业净利润减少等因素，预计2023年净利润更正为亏损48,737万元至59,567万元，扣非净利润为亏损62,005万元至72,835万元。

　　亿利洁能上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《管理办法》）第三条第一款的规定。根据《管理办法》第五十一条第三款，亿利洁能董事长王瑞丰、总经理侯菁慧、财务总监张艳梅未履行勤勉尽责义务，对上述问题负有主要责任。

　　根据《管理办法》第五十二条第三项的规定，我局决定对亿利洁能及王瑞丰、侯菁慧、张艳梅采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。亿利洁能及上述人员应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将根据整改情况采取下一步监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　二、相关说明

　　公司及相关人员在收到《警示函》后高度重视，后续公司将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识、规范信息披露行为，并严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，防止类似情况的再次发生，切实维护广大投资者利益。

　　本次行政监管措施不会影响公司正常经营活动，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告

　　亿利洁能股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：600277          证券简称：亿利洁能     公告编号：2024-013

　　债券代码：163399          债券简称：20亿利01

　　债券代码：163692          债券简称：20亿利02

　　亿利洁能股份有限公司

　　关于拟为控股孙公司提供担保的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：亿利洁能科技（宿迁）有限公司（以下简称“洁能宿迁”），为亿利洁能股份有限公司（以下简称“亿利洁能”、“本公司”或“公司”）的控股孙公司。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟为洁能宿迁提供人民币9,000万元的担保。截至本公告披露日，为洁能宿迁提供的担保余额为人民币0万元。本次担保额度在公司相关年度授权担保额度内。

　　● 本次担保由公司及控股子公司亿利洁能科技有限公司（以下简称“洁能科技”）提供全额连带责任保证担保。

　　● 公司及子公司无逾期对外担保情形。

　　一、担保情况概述

　　本公司控股孙公司洁能宿迁为满足正常生产经营需要，拟于近日与广东绿金融资租赁有限公司（以下简称“绿金租赁”）开展不超过9,000万元的融资租赁业务。本次业务拟由公司及控股子公司洁能科技提供全额连带责任保证担保。

　　公司分别于2023年4月28日、2023年6月29日召开第八届董事会第三十三次会议、2022年年度股东大会，审议通过《关于2023年度担保额度预计及授权的议案》，同意公司对洁能宿迁提供不超过人民币38,800万元的担保总额度，并授权董事长或管理层根据业务开展需要，决定担保的具体条件并签署相关协议或其他文件。该授权自2022年年度股东大会批准后至2023年年度股东大会作出新决议之前持续有效。

　　公司为上述业务提供担保属于公司股东大会授权范围并在有效期内，无需再次提交股东大会、董事会审议。

　　担保预计基本情况：

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　企业名称：亿利洁能科技（宿迁）有限公司

　　成立日期：2007年01月19日

　　注册资本：13,000万元人民币

　　注册地点：江苏宿迁生态化工科技产业园

　　法定代表人：徐复兴

　　经营范围：太阳能技术研发、推广；官网供热、上网电能

　　（二）被担保人股权情况

　　股东情况：亿利洁能科技有限公司（以下简称“洁能科技”）持股60%；江苏禾友化工有限公司（以下简称“禾友化工”）持股40%。

　　洁能科技与禾友化工在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。本次业务禾友化工未提供同比例担保。

　　（三） 被担保人最近一年一期的主要财务情况

　　单位：万元/人民币

　　三、拟签订的担保协议的主要内容

　　1.债权人：广东绿金融资租赁有限公司

　　2.债务人：亿利洁能科技（宿迁）有限公司

　　3.保证人：亿利洁能股份有限公司、亿利洁能科技有限公司

　　4.被担保主债权：融资租赁本金不超过人民币9,000万元

　　5.担保期间：以与债权人签订的融资租赁合同为准

　　6.担保方式：全额连带责任保证担保

　　公司董事会授权董事长或管理层在上述担保额度内办理洁能宿迁在绿金租赁开展的新增、续期、展期、调整、变更等业务的担保手续。

　　四、董事会意见

　　公司分别于2023年4月28日、2023年6月29日召开第八届董事会第三十三次会议、2022年年度股东大会，审议通过《关于2023年度担保额度预计及授权的议案》，同意公司对洁能宿迁提供不超过人民币9,000万元的担保总额度，并授权董事长或管理层根据业务开展需要，决定担保的具体条件并签署相关协议或其他文件。该授权自2022年年度股东大会批准后至2023年年度股东大会作出新决议之前持续有效。

　　公司为洁能宿迁办理本次业务提供担保，风险可控，不影响公司独立性，不存在损害公司或股东，特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生重大不利影响。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司对全资、控股子公司（含孙公司）已提供的担保余额为29.83亿元，占公司最近一期经审计净资产比例的17.68%；对参股公司已提供的担保余额为3.3亿元，占公司最近一期经审计净资产比例的1.96%；合计担保余额为33.13亿元，占公司最近一期审计后净资产比例的19.64%。除上述担保外，公司不存在其他担保，公司及控股子公司未发生逾期或违规担保。

　　特此公告。

　　亿利洁能股份有限公司董事会

　　2024年4月27日