王力安防科技股份有限公司 关于控股股东持股比例因被动稀释 超过1%的提示性公告

　　证券代码：605268         证券简称：王力安防      公告编号：2024-047

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、本次权益变动不会导致王力安防科技股份有限公司（以下简称“公司”“王力安防”）控股股东及实际控制人发生变化。

　　2、本次权益变动系公司实施2024年限制性股票激励计划首次授予登记完成导致股本增加，公司控股股东王力集团有限公司总持股比例由44.26%被动稀释至43.10%，累计减少超过1%，不触及要约收购，不涉及资金来源。

　　王力安防于近期在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2024年限制性股票激励计划首次授予的登记工作,公司总股本由437,733,750股增加至449,438,750股。公司控股股东总持股比例由44.26%被动稀释至43.10%，累计减少超过1%。现将有关权益变动情况公告如下：

　　一、信息披露人基本情况

　　信息披露义务人：王力集团有限公司

　　统一社会信用代码：91330784729114678J

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　注册地址：浙江省金华市永康市总部中心金诚大厦十七楼

　　法定代表人：王跃斌

　　成立日期：2001-04-06

　　二、本次权益变动情况

　　公司实施2024年限制性股票激励计划，因限制性股票授予登记导致股份被动稀释。

　　经公司2024年第一次临时股东大会审议通过，公司实施了2024年限制性股票激励计划，首次授予登记限制性股票1,170.50万股，于2024年9月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

　　三、信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况

　　四、所涉及后续事项

　　1、上述权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化；

　　2、上述股东权益变动等事项不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

　　特此公告。

　　王力安防科技股份有限公司董事会

　　2024年9月7日

　　证券代码：605268         证券简称：王力安防      公告编号：2024-046

　　王力安防科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　首次授予结果公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、限制性股票首次授予登记日：2024年9月5日

　　2、限制性股票首次授予登记数量：1,170.50万股

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，王力安防科技股份有限公司（以下简称“公司”“王力安防”）已于2024年9月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）限制性股票首次授予登记工作，现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年6月24日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》。

　　2、2024年6月24日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于核实＜公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单＞的议案》。

　　3、2024年6月25日至2024年7月4日，公司对本次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2024年7月5日，公司监事会披露了《王力安防监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见和公示情况说明》（公告编号：2024-036）。

　　4、2024年7月10日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，2024年7月12日，公司披露了《王力安防内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2024年7月30日，公司召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2024年7月30日作为首次授予日，向287名激励对象首次授予1,756万股限制性股票，授予价格为3.76元/股。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　（二）限制性股票的授予情况

　　1、授予日：2024年7月30日

　　2、授予数量：1,756万股

　　3、授予人数：287人

　　4、授予价格：本次授予限制性股票的授予价格为3.76元/股

　　5、股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股

　　6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：

　　（1）2024年6月24日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于核实＜公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单＞的议案》，公司拟授予限制性股票2,131.00万股，其中，拟向341名激励对象首次授予1,931.00万股，预留200.00万股。

　　（2）2024年7月30日，公司召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，鉴于公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）所确定的首次授予激励对象中3名激励对象离职，51名激励对象因个人原因自愿放弃认购向其授予的全部限制性股票，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对2024年限制性股票激励计划的首次授予的激励对象名单及限制性股票数量进行了调整。调整后，首次授予激励对象人数由341名变更为287名，拟首次授予的限制性股票数量由1,931万股变更为1,756万股，预留部分不做调整。

　　（3）公司董事会确定限制性股票授予日后，在缴款验资环节及后续办理登记的过程中，1名激励对象已离职，不再具有激励资格；65名激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的全部限制性股票，上述激励对象放弃的合计585.50万股限制性股票，将直接调减取消授予。因此，本次激励计划首次授予部分的限制性股票实际授予激励对象人数由287人变更为221人，首次授予部分的限制性股票授予数量由1,756.00万股变更为1,170.50万股。

　　（三）激励对象名单及授予情况：

　　注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。

　　2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

　　（一）本激励计划的有效期

　　本激励计划有效期自首次授予部分限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过42个月。

　　（二）本激励计划的限售期和解除限售安排

　　本激励计划授予限制性股票的限售期分别为相应部分限制性股票登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

　　限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，限制性股票解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。

　　本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

　　（三）额外限售期

　　1、所有限制性股票的持有人（包括通过非交易过户方式获得股票的持有人）在每批次限售期届满之日起的6个月内不以任何形式向任意第三人转让当批次已满足解除限售条件的限制性股票。

　　2、所有限制性股票的持有人（包括通过非交易过户方式获得股票的持有人）在限售期届满之日起的6个月后由公司统一办理各批次满足解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜。

　　3、为避免疑问，满足解除限售条件的激励对象在限售期内发生异动不影响限售期届满之日起的6个月后公司为激励对象办理当批次已满足解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜。

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年8月28日出具了《验资报告》（天健验〔2024〕347号），对公司截至2024年8月23日新增股本情况进行了审验：截至2024年8月23日止，贵公司已收到王顺达等221名激励对象缴付的出资额共计44,010,800.00元，其中，增加实收资本人民币壹仟壹佰柒拾万伍仟元整(￥11,705,000.00)，增加资本公积（股本溢价）32,305,800.00元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　本激励计划首次授予的限制性股票为1,170.50万股。公司于2024年9月6日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，本激励计划首次授予的限制性股票的登记日为2024年9月5日。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数将由437,733,750股增加至449,438,750股，导致公司控股股东持股比例发生变动，公司控股股东王力集团有限公司在授予前合计持有公司股份193,725,000股，占授予登记前公司股本总额的44.26%，授予登记完成后，占公司股本总额的43.10%，公司控股股东持股比例的变化不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　六、股权结构变动情况

　　单位：股

　　七、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在限售期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：上述结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述费用摊销对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。

　　特此公告。

　　王力安防科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月7日