中自科技股份有限公司 第四届监事会第一次临时会议决议公告

　　证券代码：688737         证券简称：中自科技        公告编号：2024-074

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中自科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次临时会议于2024年11月29日（星期五）在成都市高新区古楠街88号公司研发楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2024年11月29日以口头方式送达全体监事，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知时限，召集人已在监事会会议上就豁免本次监事会会议通知时限的相关情况做出说明。经与会监事一致推举，会议由公司监事代华荣主持，公司董事会秘书列席会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　一、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-071）。

　　特此公告。

　　中自科技股份有限公司监事会

　　2024年11月30日

　　证券代码：688737           证券简称：中自科技          公告编号：2024-072

　　中自科技股份有限公司关于召开

　　2024年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2024年12月09日(星期一) 下午 16:00-17:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2024年12月02日(星期一) 至12月06日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱zzq@sinocat.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　中自科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月31日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年12月09日 下午 16:00-17:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2024年12月09日 下午 16:00-17:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：陈启章

　　副董事长：李云

　　总经理：王云

　　董事会秘书、财务总监：龚文旭

　　独立董事：李光金

　　（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年12月09日 下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年12月02日(星期一) 至12月06日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱zzq@sinocat.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：证券事务部

　　电话：028-87869490

　　邮箱： zzq@sinocat.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　中自科技股份有限公司董事会

　　2024年11月30日

　　证券代码：688737         证券简称：中自科技        公告编号：2024-071

　　中自科技股份有限公司

　　关于完成董事会、监事会换届选举

　　及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中自科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月29日召开2024年第三次临时股东会，选举产生了公司第四届董事会非独立董事及独立董事，共同组成公司第四届董事会；选举产生了第四届监事会非职工代表监事，与公司通过职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届董事会、监事会成员自2024年第三次临时股东会审议通过之日起就任，任职期限分别至第四届董事会、监事会届满之日止。

　　同日公司召开了第四届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》；同日公司召开了第四届监事会第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、 公司第四届董事会及专门委员会组成情况

　　（一） 董事选举情况

　　公司于2024年11月29日召开2024年第三次临时股东会，通过累积投票制的方式选举陈启章先生、李云先生、陈耀强先生、王云先生、陈翠容女士、丁辉先生为公司第四届董事会非独立董事；选举李光金先生、张晓玫女士、李树生先生为公司第四届董事会独立董事。上述人员共同组成公司第四届董事会，任期自公司本次股东会审议通过之日起三年。公司第四届董事会董事简历详见公司于2024年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-060）和公司于2024年11月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于2024年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（公告编号：2024-069）。

　　（二）董事长选举情况

　　公司于2024年11月29日召开第四届董事会第一次临时会议，审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》，同意选举陈启章先生为公司第四届董事会董事长，任职期限自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　（三）副董事长选举情况

　　公司于2024年11月29日召开第四届董事会第一次临时会议，审议通过《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》，同意选举李云先生为公司第四届董事会副董事长，任职期限自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　（四）公司第四届董事会专门委员会委员选举情况

　　公司于2024年11月29日召开第四届董事会第一次临时会议，审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》，公司第四届董事会专门委员会委员选举情况如下：

　　公司各专门委员会均由公司董事组成，其中提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董事均占半数以上。审计委员会委员均为不在公司担任高级管理人员的董事，由独立董事张晓玫女士担任审计委员会主任委员，张晓玫女士为会计专业人士。公司第四届董事会各专门委员会委员的任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　二、 公司第四届监事会组成情况

　　（一） 监事选举情况

　　公司于2024年11月29日召开2024年第三次临时股东会，通过累积投票方式选举代华荣先生、吕晶女士为公司第四届监事会非职工代表监事，与公司2024年11月14日召开的职工代表大会选举产生的职工代表监事王金凤女士，共同组成公司第四届监事会，任期自公司本次股东会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。公司第四届监事会职工代表监事简历详见公司于2024年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于选举第四届监事会职工监事的公告》（公告编号：2024-067）。第四届监事会非职工代表监事简历详见公司于2024年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-060）。

　　（二） 监事会主席选举情况

　　公司于2024年11月29日召开第四届监事会第一次临时会议，审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》，监事会同意选举代华荣先生为公司第四届监事会主席，任职期限自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。

　　三、 公司高级管理人员聘任情况

　　公司于2024年11月29日召开第四届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任王云先生为总经理，聘任陈翠容女士、龚文旭先生、陈德权先生、蒋中锋先生、张志凤女士、刘志敏先生为公司副总经理，聘任龚文旭先生为公司董事会秘书，聘任龚文旭先生为公司财务总监，上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。上述高级管理人员任职资格已经公司提名委员会审查通过，聘任公司财务总监的事项已经公司审计委员会审议通过。董事会秘书龚文旭先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。上述人员不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不存在其他违法违规情形。不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律法规和规定要求的任职条件。王云先生、陈翠容女士、龚文旭先生的简历请详见公司于2024年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-060）。陈德权先生、蒋中锋先生、张志凤女士、刘志敏先生的简历详见附件。

　　四、公司证券事务代表聘任情况

　　公司于2024年11月29日召开第四届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任朱敏女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。朱敏女士任职资格符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。其简历详见附件。

　　五、董事、监事及高级管理人员届满离任情况

　　鉴于公司第三届董事会、监事会任期届满，自2024年11月29日起，马仁虎先生不再担任公司非独立董事，曹麒麟先生、逯东先生、孙威先生不再担任公司独立董事，蔡红女士不再担任公司监事会主席，黄夕萍女士不再担任公司监事，刘志敏先生不再担任公司职工监事，吴敏女士不再担任公司副总经理。上述董事、监事、高级管理人员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对上述人员在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　中自科技股份有限公司董事会

　　2024年11月30日

　　附件：

　　陈德权，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975年出生，本科学历。1997年4月至2005年12月任日本KDK株式会社中国公司及其OEM商四川绵阳启明星集团系长；2006年2月至2009年4月任台湾智宝集团上海分公司副理；2009年6月至2011年6月任英国华富集团成都分公司生产营运经理；2011年6月至2012年11月任浙江昱辉阳光集团四川分公司生产总监；2013年2月至2015年4月任广德国际集团生产总监；2015年6月至2015年11月任四川中自尾气净化有限公司生产总监；2015年11月至2018年12月任中自环保科技股份有限公司总经理助理；2018年12月至今任中自科技股份有限公司副总经理。

　　蒋中锋，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，本科学历。2006年7月至2010年2月任卡特彼勒技术有限公司工程师及项目工程师；2010年2月至2011年2月任成都新能源产业技术研究院项目主管工程师；2011年2月至2012年3月任沃尔沃建筑设备技术有限公司项目主管工程师；2012年3月至2015年11月任四川中自尾气净化有限公司市场开发部副部长；2015年11月至2018年12月任中自环保科技股份有限公司监事；2015年12月至2017年1月任中自环保科技股份有限公司系统集成部部长；2017年1月至2018年12月任中自环保科技股份有限公司项目开发部部长、市场开发总监兼部长；2018年12月至2021年12月任中自环保科技股份有限公司总经理助理；2021年12月至今任中自科技股份有限公司副总经理，2024年1月至今兼任四川中自未来能源有限公司总经理。

　　张志凤，女，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，本科学历。2006年8月至2009年2月任青岛联信化学有限公司技术员；2009年3月至2010年12月任四川中自尾气净化有限公司工艺部技术工程师；2011年1月至2014年12月，历任四川中自尾气净化有限公司工艺部部长助理、产品工程室副主任、生产部副部长；2015年1月至2015年11月任四川中自尾气净化有限公司质量部部长；2015年11月至2020年12月任中自环保科技股份有限公司质量部部长；2018年12月至2021年12月任中自环保科技股份有限公司监事；2021年1月至2021年8月任中自环保科技股份有限公司质量总监、质量部部长；2021年9月至2021年12月任中自环保科技股份有限公司制造中心制造总监；2021年12月至今任中自科技股份有限公司总经理助理。

　　刘志敏，男，中国国籍，无境外永久居留权，1981年出生，博士研究生学历。2010年7月至2018年3月就职于中煤科工集团重庆研究院有限公司，历任研发工程师、所长助理、副所长；2018年3月至2018年8月任中自环保科技股份有限公司研发工程师；2018年8月至2021年12月任中自环保科技股份有限公司副总工艺师；2018年12月至2024年1月任中自环保科技股份有限公司研发部部长；2020年1月至今任中自科技股份有限公司职工代表监事；2020年2月至2021年12月任中自环保科技股份有限公司柴油机产品线总监；2021年12月至今任中自科技股份有限公司技术中心副主任、总工艺师；2024年2月至今任中自科技股份有限公司应用技术部部长。

　　朱敏，女，中国国籍，无境外永久居留权，1995年出生，本科学历。2020年至今历任中自科技股份有限公司证券事务助理、证券事务代表。

　　证券代码：688737        证券简称：中自科技        公告编号：2024-075

　　中自科技股份有限公司

　　2024年第三次临时股东会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：有

　　议案1.00中子议案1.06《关于选举龚文旭先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》未通过。

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2024年11月29日

　　（二） 股东会召开的地点：成都市高新区古楠街88号

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东会由公司董事会召集，会议通知于2024年11月13日公告，《中自科技股份有限公司关于2024年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》于2024年11月18日公告，会议资料于2024年11月22日发布，公司董事长陈启章主持公司2024年第三次临时股东会。会议记录由董事会秘书龚文旭负责，北京金杜（成都）律师事务所律师现场见证，现场计票和监票工作由股东代表、监事代表和见证律师共同负责。

　　本次股东会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《中自科技股份有限公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席7人，董事陈耀强、独立董事孙威因出差无法出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书出席本次会议，其他高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　4、 议案名称：关于终止部分首次公开发行股票募投项目的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于调整2024年度对外担保额度预计的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 累积投票议案表决情况

　　1、 关于董事会换届选举及提名第四届董事会非独立董事候选人的议案

　　2、 关于董事会换届选举及提名第四届董事会独立董事候选人的议案

　　3、 关于监事会换届选举及提名第四届监事会非职工监事候选人的议案

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东会议案一、二、三、四为普通决议议案，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的二分之一以上同意即为通过。议案五为特别决议议案，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的三分之二以上同意即为通过。

　　2、本次股东会审议的议案一、二、三、四、五已对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所

　　律师：丁婧雅、万芮

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　中自科技股份有限公司董事会

　　2024年11月30日

　　证券代码：688737       证券简称：中自科技       公告编号：2024-073

　　中自科技股份有限公司

　　第四届董事会第一次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中自科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次临时会议于2024年11月29日（星期五）在成都市高新区古楠街88号公司研发楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2024年11月29日以口头方式送达全体董事，全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知时限，召集人已在董事会会议上就豁免本次董事会会议通知时限的相关情况做出说明。经与会董事一致推举，本次会议由董事陈启章先生主持，监事、高级管理人员列席。会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：委托出席董事1人）。董事陈耀强因工作出差书面委托董事李云出席会议并代为行使表决权。

　　本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

　　一、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-071）。

　　二、审议通过《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-071）。

　　三、审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-071）。

　　四、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-071）。

　　五、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-071）。

　　特此公告。

　　中自科技股份有限公司董事会

　　2024年11月30日