中信建投证券股份有限公司 关于监事会主席辞任的公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2024-075号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）监事会主席周笑予先生因到龄退休原因，向公司监事会提交辞职报告，辞去公司监事会主席及监事职务。辞任后，周笑予先生亦不在公司及控股子公司担任其他职务。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，周笑予先生的辞任不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，该辞任自2024年12月20日起生效。

　　经周笑予先生确认，其与公司监事会及董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事项需要通知公司股东及债权人。周笑予先生的辞任不会影响监事会及公司的正常运作。

　　监事会对周笑予先生在任职期间为公司发展做出的突出贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2024年12月20日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2024-073号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于职工代表监事变动的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）职工代表监事林煊女士因工作安排原因，向监事会提交辞职报告，辞去公司职工代表监事职务。为保持公司职工代表监事的比例不低于监事会成员三分之一的法定要求，林煊女士的辞任自2024年12月20日公司职工代表大会选举产生新的职工代表监事之日起生效。辞任职工代表监事后，林煊女士在公司及控股子公司的主要职务详见与本公告同日披露的《中信建投证券股份有限公司第三届监事会第八次会议决议公告》。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》对职工代表监事的比例要求，公司于2024年12月20日召开第三届职工代表大会第四次全体会议，选举戴波先生为公司第三届监事会职工代表监事。戴波先生自本次职工代表大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届监事会任期结束之日止。戴波先生的任职经本次职工代表大会选举通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。戴波先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：戴波先生简历

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2024年12月20日

　　附件：

　　戴波先生简历

　　戴波先生，1971年12月生，本公司职工代表监事、交易部行政负责人、衍生品交易部行政负责人。戴先生于2010年6月加入本公司，自2012年11月起担任衍生品交易部行政负责人，2013年7月起兼任交易部行政负责人，此外还兼任中信建投期货有限公司董事、建投（海外）投资有限公司董事。

　　戴先生曾任中信证券股份有限公司研究部高级研究员、中信基金管理有限责任公司研究总监、中信证券股份有限公司资管部执行总经理，本公司交易部执行总经理、董事总经理，中信建投投资有限公司董事长、总经理。

　　戴先生自清华大学获得工学学士学位、经济学学士学位，自中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位，自清华大学获得工学博士学位。

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2024-074号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第八次会议于2024年12月20日以书面方式发出会议通知，于2024年12月20日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事6名；实际出席监事6名，其中现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事3名（董洪福监事、李放监事和王晓光监事）。

　　本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》和《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于豁免监事会会议提前通知时限的议案

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。

　　（二）关于提名公司股东代表监事的议案

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。会议同意提请股东大会审议关于选举林煊女士担任公司股东代表监事的议案，并授权监事会以及由监事会转授权公司经营管理层，负责办理与林煊女士担任公司监事相关的备案等事项。林煊女士的简历详见本公告附件。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）关于推举公司监事会召集人的议案

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。会议推举赵明监事为公司监事会召集人，负责在监事会主席空缺期间召集和主持监事会会议。该任职自监事会审议通过本议案之日起生效，至监事会选举产生监事会主席之日止。

　　特此公告。

　　附件：林煊女士简历

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2024年12月20日

　　附件：

　　林煊女士简历

　　林煊女士，1972年2月生，本公司党委副书记、人力资源部行政负责人。林女士于2005年11月加入本公司，自2022年1月起担任人力资源部行政负责人。林女士目前还担任中国证券业协会人才发展委员会副主任委员、中国金融工会全国委员会委员。

　　林女士曾任华夏证券股份有限公司投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理，本公司投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理，内核部行政负责人，职工代表监事。

　　林女士自中国人民大学获得经济学学士学位，自中国人民银行研究生部（现清华大学五道口金融学院）获得经济学硕士学位，自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位。

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2024-076号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第三届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十次会议于2024年12月20日以书面方式发出会议通知，于2024年12月20日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事13名，实际表决董事13名。

　　本次会议的召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》《中信建投证券股份有限公司章程》和《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于豁免董事会会议提前通知时限的议案

　　表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。

　　（二）关于召集公司临时股东大会的议案

　　表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年12月20日