九州通医药集团股份有限公司关于为子公司提供担保的进展公告

　　证券代码：600998                    证券简称：九州通               公告编号：临 2025-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：被担保人包括北京九州通医药有限公司、江苏九州通医药有限公司等36家子公司（含湖南九州通医药有限公司、河南九州通医药有限公司等13家全资子公司），不存在关联担保；

　　● 本次担保金额及已实际提供的担保余额：九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九州通集团”）12月新增担保金额合计276,100.00万元，同时解除担保金额合计222,093.00万元。2024年经批准的公司及下属企业向银行等金融机构和其他机构办理综合授信及其他业务的总额不超过682.51亿元，截至2024年12月31日，公司实际提供担保余额为279.92亿元，主要为对控股子公司（含全资子公司）及其下属企业的担保，公司拥有被担保方的控制权，且其现有经营状况良好，因此担保风险可控；

　　● 本次担保是否有反担保：有；

　　● 对外担保逾期的累计数量：无；

　　● 特别风险提示：公司2024年12月为资产负债率超过70%的子公司新增的担保金额为179,800.00万元，公司及下属子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产的50%，敬请投资者注意相关风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）本次担保事项履行的内部决策程序

　　公司已于2023年12月19日和2024年1月5日分别召开第六届董事会第二次会议及2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2024年度公司及下属企业申请银行等机构综合授信计划的议案》及《关于2024年度公司及下属企业办理银行等机构综合授信及其他业务提供担保的议案》，公司及下属企业2024年度拟为北京九州通医药有限公司、上海九州通医药有限公司等120家公司及其下属公司向银行等金融机构和其他机构申请授信或开展其他业务时提供担保，担保可在全资子公司或控股子公司之间分别按照实际情况调剂使用（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司），被担保人包括但不限于拟向银行等金融机构和其他机构申请授信或办理其他业务的下属企业（含授权期限内新设立子公司），实际融资及担保金额将视公司及子公司运营资金的实际需求而定（详见公司公告：临2023-139、临2024-001）。

　　公司按照上述已履行决策程序审议的相关担保事项范围，并执行上交所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》对担保事项的新规定，确定公司的担保事项包括但不限于单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；公司及控股子公司的对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；公司及其控股子公司对外提供的担保总额超过公司最近一期经审计总资产30％以后提供的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；担保金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供的担保等。

　　（二）本次担保事项的基本情况

　　2024年12月，因子公司申请银行融资综合授信等事项，公司合计新增276,100.00万元的担保，其中，对资产负债率高于70%的子公司提供担保金额为179,800.00万元，对资产负债率低于70%的子公司提供担保金额为96,300.00万元。2024年12月，公司解除担保金额为222,093.00万元。

　　2024年12月，公司共计为36家子公司提供担保，详细信息（包括担保人、被担保人、最高担保额度、担保期限、债权人等）见下表：

　　注：1、以上被担保人名称后加*号的公司为最近一期资产负债率超过70%的子公司；实际担保期限以担保协议实际执行为准。

　　2、以上担保金额为九州通集团为子公司提供的最高担保额度，实际发生的担保金额不超过此额度，以子公司向银行等金融机构和其他机构申请融资授信或开展其他业务产生的担保责任为准。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）2024年12月，公司提供担保的36家子公司在2024年度预计担保范围之内，公司已采取必要措施核查被担保人的资信状况，并已审慎判断被担保方偿还债务能力，不存在影响上述36家被担保人偿债能力的重大或有事项。其中，最近一期资产负债率大于70%的子公司共计20家，其名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地点、法定代表人、注册资本、经营范围、最近一期财务报表的资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润等，详见附件《被担保人基本情况表》。

　　（二）被担保人主要为公司控股子公司（含全资子公司）及其下属企业，不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情况。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）担保方式：连带责任保证；

　　（二）担保期限：5、8、11、12、13个月；

　　（三）担保金额：合计276,100.00万元；

　　（四）反担保情况：公司为子公司提供担保时，部分子公司的其他股东及其关联方为担保事项提供反担保。2024年12月反担保的具体情况如下：

　　注：以上提供反担保方以质押、抵押等方式提供反担保，被担保方及反担保方以实际签订并执行的反担保协议为准。

　　四、 担保的必要性和合理性

　　本次担保事项主要为对控股子公司（含全资子公司）及其下属企业的担保，公司拥有被担保方的控制权，且其现有经营状况良好，因此担保风险可控。公司董事会已审慎判断被担保方偿还债务的能力，且本次担保符合公司下属企业的日常经营的需要，有利于公司业务的正常开展，不会影响公司股东利益，具有必要性和合理性。

　　五、董事会意见

　　董事会认为公司对外担保风险可控，可以保障公司正常的经营需要，有利于公司的长期发展，同意公司及其下属企业为集团各公司分别或共同提供担保，并授权各担保公司在集团资金统一管控的前提下，与银行等金融机构或其他机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项。本次担保事项中提供反担保的，董事会认为可以保障上市公司利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2024年12月31日，公司及其子公司对外提供担保（被担保人主要为公司控股子公司（含全资子公司）及其下属企业）的余额合计2,799,199.60万元（最高担保额度），占公司最近一期（截至2023年12月31日）经审计净资产的94.96%；公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保。

　　担保对象主要为公司控股子公司（含全资子公司）及其下属企业，公司拥有被担保方的控制权，且被担保方经营状况良好，其融资款项纳入集团统一管控，因此公司对外担保风险可控。

　　公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司董事会

　　2025年1月17日

　　● 报备文件

　　1、被担保人2024年9月30日的财务报表（主要为单体报表）；

　　2、被担保人营业执照复印件；

　　3、担保合同。

　　附件：被担保人基本情况表

　　单位：万元

　　注：上述财务数据口径主要为控股子公司单体报表数据，被担保人为最近一期资产负债率超过70%的控股子公司。

　　证券代码：600998         证券简称：九州通       公告编号：临2025-005

　　九州通医药集团股份有限公司

　　关于2022年第三期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第三期员工持股计划（以下简称“第三期员工持股计划”）的存续期将于2025年7月18日到期届满。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，现将到期届满前的相关情况公告如下：

　　一、第三期员工持股计划的基本情况

　　2020年6月24日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。本员工持股计划包括首期员工持股计划和中长期员工持股计划（2021-2022）两部分，首期员工持股计划已于2020年设立并实施；中长期员工持股计划（2021-2022）已于2021年至2022年内滚动设立并分两期实施（详见公司公告：临2020-064）。2020年7月10日，公司召开2020年第三次临时股东大会审议通过了上述议案, 并同意授权董事会办理本员工持股计划的有关事宜，包括但不限于审批后续各期员工持股计划草案以及办理本员工持股计划的变更和终止等（详见公司公告：临2020-074）。

　　2022年7月4日，公司分别召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司第三期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案（详见公司公告：临2022-051、临2022-052）。公司依据相关法律法规及《九州通员工持股计划（草案）（修订稿）》中关于中长期员工持股计划（2021-2022）的相关规定，制定了《九州通第三期员工持股计划（草案）》及其摘要。依据公司2020年第三次临时股东大会的授权，该议案无需提交股东大会审议。

　　2022年7月19日，公司披露《九州通关于第三期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》（详见公司公告：临2022-057），公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的16,916,800股公司股票已于2022年7月15日以非交易过户形式过户至第三期员工持股计划账户。

　　第三期员工持股计划的存续期不超过36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算，其中前12个月为锁定期，其存续期将于2025年7月18日到期届满。

　　二、截至本公告日第三期员工持股计划的持股情况

　　根据《九州通第三期员工持股计划（草案）》，第三期员工持股计划部分持有人（员工）的股票已于2023年通过中国证券登记结算有限责任公司非交易过户（归属）至持有人（员工）的个人证券账户。截至本公告日，第三期员工持股计划证券账户剩余持股数为361,567股（资本公积金转增股本后），占公司总股本的0.01%。

　　三、第三期员工持股计划的存续期、变更和终止

　　（一）本期员工持股计划的存续期

　　1、本期员工持股计划存续期不超过36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。存续期满后，本期持股计划即终止，也可由员工持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延长；

　　2、本期员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产全部分配（含现金分配及股票非交易过户分配）完毕后，本期员工持股计划可提前终止；

　　3、本期员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至本期员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以提前终止或延长，但单次延长期限不超过6个月，延长次数最多不超过6次。

　　（二）本期员工持股计划的变更

　　存续期内，本期员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　（三）本期员工持股计划的终止

　　1、本期员工持股计划存续期满后自行终止；

　　2、本期员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本期员工持股计划可提前终止；

　　3、本期员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，本期员工持股计划的存续期可以延长；

　　4、如因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致本期员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人所持2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

　　四、其他说明

　　公司将持续关注第三期员工持股计划存续期届满前的相关情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司董事会

　　2025年1月17日