中信建投证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投         公告编号：临2025-001号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2025年1月17日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层会议室

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，李岷副董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席13人（现场出席5人，通讯出席8人）；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人（均为现场出席）；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、 议案审议情况

　　（一）  非累积投票议案

　　1、议案名称：关于选举林煊女士担任公司股东代表监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　三、律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和林芊慧律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2025年1月17日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2025-002号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第九次会议于2025年1月17日以书面方式发出会议通知，于2025年1月17日在公司总部会议中心以现场方式召开。本次会议应出席监事6名；实际出席监事6名，均以现场方式出席。

　　本次会议由公司监事会召集人、职工代表监事赵明先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》和《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于豁免监事会会议提前通知时限的议案

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。

　　（二）关于选举公司监事会主席的议案

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。会议选举林煊女士担任公司第三届监事会主席。林煊女士自本次监事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届监事会任期结束之日止。自林煊女士正式履职之日起，赵明先生不再担任公司监事会召集人。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2025年1月17日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投          公告编号：临2025-003号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于监事会主席任职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2025年1月17日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第九次会议（以下简称本次监事会）审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，选举林煊女士为公司第三届监事会主席。

　　根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，林煊女士自本次监事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届监事会任期结束之日止。林煊女士的任职经本次监事会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。林煊女士简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：林煊女士简历

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2025年1月17日

　　附件：

　　林煊女士简历

　　林煊女士，1972年2月生，本公司党委副书记、监事会主席、人力资源部行政负责人。林女士于2005年11月加入本公司，自2022年1月起担任人力资源部行政负责人，自2025年1月起担任本公司股东代表监事、监事会主席。林女士目前还担任中国证券业协会人才发展委员会副主任委员、中国金融工会全国委员会委员。

　　林女士曾任华夏证券股份有限公司投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理，本公司投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理，内核部行政负责人，职工代表监事。

　　林女士自中国人民大学获得经济学学士学位，自中国人民银行研究生部（现清华大学五道口金融学院）获得经济学硕士学位，自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位。